第4【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

50,000,000

50,000,000

 

②【発行済株式】

種類

事業年度末現在

発行数(株)

(2024年2月29日)

提出日現在

発行数(株)

(2024年5月30日)

上場金融商品取引所名又は

登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

45,950,238

45,950,238

東京証券取引所

スタンダード市場

単元株式数は100株であります。

45,950,238

45,950,238

 

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式総数増減数(株)

発行済株式総数残高(株)

資本金増減額(千円)

資本金残高(千円)

資本準備金増減額(千円)

資本準備金残高(千円)

2019年7月16日

(注)2

60,483

42,407,584

8,013

413,600

8,013

428,600

2019年3月1日~

2019年11月30日

(注)1

15,000

42,422,584

1,075

414,676

1,075

429,676

2020年2月14日

(注)3

14,300

42,436,884

1,608

416,285

1,608

431,285

2019年12月1日~

2020年2月29日

(注)1

85,000

42,521,884

6,094

422,379

6,094

437,379

2020年7月6日

(注)4

80,299

42,602,183

7,949

430,329

7,949

445,329

2020年3月1日~

2020年11月30日

(注)1

2,995,000

45,597,183

214,468

644,797

214,468

659,797

2021年2月15日

(注)5

13,300

45,610,483

1,928

646,725

1,928

661,725

2020年12月1日~

2021年2月28日

(注)1

20,000

45,630,483

340

647,065

340

662,065

2021年7月15日

(注)6

73,786

45,704,269

6,099

653,165

6,099

668,165

2022年2月14日

(注)7

14,100

45,718,369

1,212

654,377

1,212

669,377

2022年7月6日

(注)8

209,577

45,927,946

654,377

669,377

2022年8月8日

(注)9

22,292

45,950,238

1,749

656,127

1,749

671,127

2023年2月28日

(注)10

45,950,238

14,716

670,844

14,716

685,844

2024年2月29日

(注)10

45,950,238

5,833

676,677

5,833

691,677

(注)1.新株予約権の権利行使による増加であります。

2.譲渡制限付株式報酬としての新株式発行によるものです。

発行価格    265円

資本組入額  132.5円

割当先      当社の取締役8名、当社子会社の取締役8名

3.譲渡制限付株式報酬としての新株式発行によるものです。

発行価格    225円

資本組入額  112.5円

割当先      当社の従業員84名、当社子会社の従業員59名

4.譲渡制限付株式報酬としての新株式発行によるものです。

発行価格    198円

資本組入額  99円

割当先      当社の取締役8名

5.譲渡制限付株式報酬としての新株式発行によるものです。

発行価格    290円

資本組入額  145円

割当先      当社の従業員84名、当社子会社の従業員50名

6.取締役の報酬等として無償交付された譲渡制限付株式報酬における役務提供による増加であります。

7.譲渡制限付株式報酬としての新株式発行によるものです。

発行価格    172円

資本組入額  86円

割当先      当社の従業員84名、当社子会社の従業員57名

8.譲渡制限付株式報酬としての新株発行によるものです。

発行価格    167円

割当先      当社取締役8名

9.譲渡制限付株式報酬としての新株式発行によるものです。

発行価格    157円

資本組入額  78.5円

割当先      当社子会社の取締役2名

10.取締役の報酬等として無償交付された譲渡制限付株式報酬における役務提供による増加であります。

 

(5)【所有者別状況】

 

 

 

 

 

 

 

2024年2月29日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満株式の状況 

(株)

政府及び地方公共団体

金融機関

金融商品取引業者

その他の法人

外国法人等

個人その他

個人以外

個人

株主数(人)

9

22

58

28

42

11,451

11,610

所有株式数

(単元)

24,239

8,523

199,167

7,909

357

219,228

459,423

7,938

所有株式数の割合(%)

5.28

1.86

43.35

1.72

0.08

47.72

100.00

(注)自己株式2,317,601株は「個人その他」に23,176単元、「単元未満株式の状況」に1株含まれております。

 

(6)【大株主の状況】

 

 

2024年2月29日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

(株)

発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(%)

株式会社中央グループホールディングス

長野県北佐久郡軽井沢町軽井沢1130番2号

18,600,000

42.62

本間 英明

長野県北佐久郡軽井沢町

3,145,821

7.20

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)

東京都港区赤坂1丁目8番1号

1,867,800

4.28

株式会社TSインベスター

大阪府堺市堺区八千代通3番4号

666,300

1.52

喜夛 利之

奈良県奈良市

302,700

0.69

KIA FUND 136

(常任代理人 シティバンク、エヌ・エイ東京支店)

MINITRIES COMPLEX POBOX 64 SATAT 13001 KUWAIT

(東京都新宿区新宿6丁目27番30号)

275,015

0.63

千原 一成

大阪府和泉市

268,098

0.61

株式会社日本カストディ銀行(信託口4)

東京都中央区晴海1丁目8番12号

266,200

0.61

後藤 武史

兵庫県神戸市

253,000

0.57

野口 信雄

千葉県船橋市

245,200

0.56

25,890,134

59.33

(注)1.信託業務分のうち投資信託及び年金信託分に係る株式として、日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)は1,201,900株、株式会社日本カストディ銀行(信託口)は83,300株がそれぞれ含まれております。

2.上記のほか当社所有の自己株式2,317,601株があります。

 

(7)【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2024年2月29日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

 

議決権制限株式(自己株式等)

 

議決権制限株式(その他)

 

完全議決権株式(自己株式等)

普通株式

2,317,600

完全議決権株式(その他)

普通株式

43,624,700

436,247

単元未満株式

普通株式

7,938

発行済株式総数

 

45,950,238

総株主の議決権

 

436,247

(注)単元未満株式の普通株式には、当社所有の自己株式1株が含まれております。

 

②【自己株式等】

 

 

 

 

2024年2月29日現在

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義所有株式数(株)

他人名義所有株式数(株)

所有株式数の合計(株)

発行済株式総数に対する所有株式数の割合(%)

株式会社エスクロー・

エージェント・ジャパン

東京都千代田区大手町

二丁目2番1号

2,317,600

2,317,600

5.04

2,317,600

2,317,600

5.04

(注)上記の他に、単元未満株式として自己株式を1株所有しております。

 

2【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 会社法第155条第13号による普通株式の取得

 

(1)【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(2)【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(3)【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第13号による普通株式の取得

区分

株式数(株)

価額の総額(千円)

当事業年度における取得自己株式

18,566

当期間における取得自己株式

100

(注)1.譲渡制限付株式報酬に係る無償取得によるものです。

2.当期間における取得自己株式には、2024年5月1日からこの有価証券報告書提出日までの無償取得による株式数は含めておりません。

 

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額

(千円)

株式数(株)

処分価額の総額

(千円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他

(-)

保有自己株式数

2,317,601

2,317,601

(注)当期間における保有自己株式には、譲渡制限付株式報酬に係る無償取得による株式数は含まれておりません。

3【配当政策】

当社は、株主への利益還元を重要な経営課題の一つと認識しており、積極的かつ継続的な配当を実施していくことを基本方針としております。

また、利益の状況、翌期以降の収益見通し、キャッシュ・フローの状況、並びに配当性向などを総合的に勘案の上、将来における安定的な企業成長と経営環境の変化に対応するために必要な内部留保資金を確保しつつ、毎期継続的な配当を実施することを原則としております。

当社は中間配当と期末配当の年2回の配当ができる旨を定款に定めております。これらの配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。

当期の配当につきましては、1株当たり6円00銭とすることといたしました。次期の配当につきましては、未定であります。

 

(注)基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

決議年月日

配当金の総額

(千円)

1株当たり配当額

(円)

2024年5月29日

261,795

6.00

定時株主総会

 

 

4【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1)【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社グループは持続的な成長と中期的な企業価値の向上を目的とし、公正で透明性の高い健全な経営体制を維持するために、法令遵守の徹底、組織体制の定期的な見直し、職務権限の明確化、監査機能の充実等内部統制の強化を図っております。今後も公正で透明性の高い健全な経営体制維持のために必要なコーポレート・ガバナンス体制を強化し、適時情報開示体制の充実を進めてまいります。

 

② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

企業統治における会社機関については、経営上の意思決定機関である取締役会をはじめとした以下の機関により、公正かつ健全な企業統治の体制を構築しております。

 

(ア)会社の機関の基本説明

a.取締役会

取締役会は、取締役7名(うち3名が社外取締役)で構成され、当社の業務執行を決定し、取締役の職務の執行を監督しております。取締役会は原則として月1回の頻度で開催され、必要に応じて臨時で招集され、経営の重要事項について報告または決議を行っております。

 

b.経営委員会

経営委員会は、常勤取締役、常勤監査役、顧問及び執行役員で構成され、経営に関する重要事項、経営に影響を及ぼす投資・経費の支出について協議・決定または報告をしております。また、取締役会への付議事項の事前協議・決定を行うことにより、取締役会の円滑な運営を推進しております。

 

c.監査役会

監査役会は、監査役3名(うち2名が社外監査役)で構成され、ガバナンスの体制とその運営状況を監視し、取締役の職務の執行を監査しております。

監査役は、株主総会や取締役会への出席や、取締役・執行役員・従業員からの報告の収受等のほか、常勤監査役は経営委員会への出席や重要書類等の内容精査など実効性のあるモニタリングに取り組んでおります。

また、監査役は監査を行うにあたって会計監査人及び内部監査室と連携し、必要に応じて打合せや意見交換を行っております。

 

d.コンプライアンス・リスク管理委員会

コンプライアンス・リスク管理委員会は、コンプライアンスに関する意識の向上を図り、経営・事業活動を取り巻く様々なリスクに対する管理体制の確立と的確な対応を図るための施策・計画の策定等を協議・報告をしております。

また、コンプライアンス・リスク管理委員会の下には内部通報体制として、「ヘルプライン」を設置しております。「ヘルプライン」では法令違反や社内規程違反等の行為を知ったとき等に相談または通報する受付窓口を設置し、速やかに是正措置及び再発防止措置を講じる体制をとっております。

 

e.内部監査室

内部監査室は、代表取締役社長直属の組織として内部統制の整備・運用状況を監査し、内部統制システムの一層の充実を図っております。

 

f.指名・報酬委員会

指名・報酬委員会は取締役等の選解任や報酬等について審議し、取締役会に対して提言・答申を行うことにより、これらの公正性、客観性及び透明性を向上させ、当社グループのコーポレート・ガバナンス機能の強化を図るために設置しております。取締役会により選任された5名の委員で構成し、過半数を独立社外役員としており、委員長は、取締役会の決議によって独立社外役員である委員の中から選任しております。

 

g.執行役員

執行役員制度を導入しており、所定の業務執行に従事しております。

 

<当社ガバナンスの基本構造と経営執行体制>

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(イ)企業統治の体制を採用する理由

当社は、実効的なコーポレート・ガバナンス体制を構築し、公正かつ健全な経営体制が維持され、必要に応じて体制の見直しが実施されることが経営上の重要な課題であると認識しております。

当社の企業統治の体制においては、社外取締役3名及び社外監査役2名を選任しており、取締役会ないし代表取締役をはじめとした取締役の経営判断に対して、適宜、意見や指摘をいただき、経営全般の客観性・中立性が確保されております。

 

③ 企業統治に関するその他の事項

 

(ア)内部統制システムの整備の状況及びリスク管理体制の整備状況

当社は、取締役会において、以下のとおり内部統制基本方針を定めております。なお、当社は2024年4月23日の取締役会にて「内部統制基本方針」の改定を決議しており、改定後の内容は以下のとおりであります。

 

a.取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

ⅰ.取締役及び使用人は、社会規範及び倫理を尊重するとともに、法令・定款及び社内規程を遵守し職務を執行する。

ⅱ.取締役会が取締役の職務の執行を監督するため取締役は、職務の執行状況を取締役会に報告するとともに、他の取締役の職務の執行状況を相互に監視・監督する。取締役の職務の執行状況は、監査基準及び監査計画に基づき監査役の監査を受けるものとする。

ⅲ.内部監査室は「内部監査規程」に基づき、代表取締役社長直轄機関として継続的に内部統制システムの運用状況についての内部監査を行い、その結果を被監査部門にフィードバックするとともに、取締役及び監査役に適宜報告する。

ⅳ.取締役及び使用人の職務の執行に係る法令遵守上疑義のある行為等については「コンプライアンス規程」に基づき、通報及び相談の窓口としてヘルプラインを設置しており、また、定例委員会を開催し、不祥事の早期発見及び未然防止に努める。社内規程違反又は非違行為については懲戒委員会を開催し、具体的な処分を決定する。

ⅴ.取締役及び使用人は、職務の執行に関する法令違反・定款違反・社内規程違反及び不正行為の事実、又は当社に著しい損害を及ぼすおそれがある事実を発見したときには、「懲戒規程」に従い直ちに管理部門担当取締役に報告するものとする。

 

b.取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

ⅰ.取締役会の議事録及び資料を含め、取締役の職務の執行に係る情報については、「文書管理規程」に基づき、文書又は電磁的媒体に適切に記録し、安全かつ検索性の高い状態で保存及び管理を行う。

ⅱ.取締役の職務の執行に係る情報の記録・保存及び管理状況について、監査役の監査を受けるものとする。また、法令又は東京証券取引所の規則等に則り、必要な情報開示を行う。

ⅲ.当社は、当社が保存及び管理する情報について、「情報セキュリティ基本方針」を定め、業務における情報システムの重要性を認識し、保有する情報資産を厳正に保護するため、管理体制の構築並びに情報セキュリティ関連規程の整備を行う。

 

c.損失の危険の管理に関する規程その他の体制

ⅰ.取締役会は、当社グループの経営に対するあらゆる損失の危険に対処すべく、「リスク管理規程」に基づき、コンプライアンス・リスク管理委員会において、当社グループの事業リスク及び個別リスクなどの予め想定されるリスクの把握を行い、危険発生時に必要な対応方針と体制を整備し損失を最小限度にとどめるように努め、適切かつ継続的なリスク管理体制を整備し、常に適切に運用されるよう継続的に改善を図る。

ⅱ.取締役は、担当職務の執行に必要な経営リスクの把握、分析及び評価を行い、取締役会又は代表取締役社長に対して、重要な経営判断材料として提供する。使用人は、担当職務の内容を整理し、内在するリスクを把握し、分析及び評価を行った上で適切な対策を実施するとともに、リスクマネジメント状況を管理し、報告するものとする。

ⅲ.コンプライアンス・リスク管理委員長は、不測の事態が発生した場合には、「リスク管理規程」に基づき、迅速な対応による損失拡大の防止に努めるものとする。

ⅳ.当社は、大規模災害等の緊急事態発生時に、事業の早期復旧・再開を行うために、「事業継続計画(BCP)」を定め、適切な体制を整備する。

 

d.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

ⅰ.各取締役の職務は、取締役会決議及びその他の社内規程に基づき決定される。これら規程は、法令の改廃、職務執行の効率化その他により、随時見直すべきものとする。

ⅱ.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、取締役会を少なくとも月1回開催するものとする。取締役会で決議する重要な事項は、経営の効率化に資するよう、経営委員会において事前に議論を行い、その審議を経て取締役会で執行決定を行う。

ⅲ.取締役は、経営理念の下に策定された中期経営計画及び年度予算計画の達成に向けて職務を遂行する。また、各事業部門の業績報告と改善策は、取締役会において報告され審議されるものとする。

 

e.当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

ⅰ.当社及び子会社における内部統制の構築を目指し、当社に子会社全体の内部統制に関する担当部署を設けるとともに、子会社の代表も当社のコンプライアンス・リスク管理委員会に参加するなど、当社グループ各社間での内部統制に関する協議、情報の共有化、指示・要請の伝達等が効率的に行われる体制を構築する。

ⅱ.当社が子会社に対し行う管理、指導、育成の基本事項は、「関係会社管理規程」に定め、経営企画部長は、同規程に定める一定の事項等についての審議及び報告を求め、子会社は求めに応じて審議及び報告を行う。

ⅲ.子会社は、当社の経営管理・経営指導内容が法令に違反し、その他、コンプライアンス管理上問題があると認められる場合には当社の監査役に報告するものとする。

ⅳ.子会社の取締役及び使用人は、当社あるいは子会社に著しい損害を及ぼす恐れのある事項及び不正行為やその他の重要な事項を経営企画部長へ報告するものとする。報告を受けた経営企画部長は、法令及び社内規程に基づいて当社の監査役に報告するものとする。

ⅴ.その他、経営企画部長は、当社と同等の内部統制が整備されるよう子会社の指導を行う。

 

f.監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項及びその使用人の取締役からの独立性に関する事項

ⅰ.監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合には、監査役の職務が適切に行われるよう、適切に対応するものとする。

ⅱ.当該使用人を置くこととなった場合には、当該使用人の任命・異動・評価・懲戒については監査役の意見を尊重した上で行うものとし、当該使用人の取締役からの独立性を確保するものとする。

ⅲ.当該使用人が他部署の使用人を兼務する場合は、監査役の職務に係る業務を優先して従事するものとする。

 

g.取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制

ⅰ.取締役は、取締役会等の重要な会議において、担当職務の執行状況及び経営に必要な社内外の重要事項についての報告を行う。監査役は、当該会議体に出席し、職務の遂行に関する報告を受けることができる。

ⅱ.取締役及び使用人は、当社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項及び不正行為やその他の重要な事項を、法令及び社内規程に基づいて監査役に報告するものとする。

ⅲ.監査役は、内部監査室担当者と定期的に打合せを実施するとともに、必要に応じて取締役及び使用人等に対し報告を求めることができる。取締役及び使用人は、監査役から職務の執行に関する事項の説明を求められた場合には、迅速かつ的確に当該事項についての報告を行うものとする。

ⅳ.子会社の取締役及び使用人は、当社あるいは子会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項及び不正行為やその他の重要な事項を経営企画部長へ報告するものとする。経営企画部長は、法令及び社内規程に基づいて当社の監査役に報告するものとする。

 

h.監査役への報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

監査役に対して報告を行った者に対し、当該報告を行ったことを理由として不利な取扱いを行うことを禁止し、その旨を当社及び当社子会社の取締役及び使用人に周知徹底する。

 

i.監査役の職務の執行について生ずる費用の前払い又は償還の手続きその他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

監査役がその職務の執行につき当社に対して費用の前払いなどの請求をした際は、速やかにこれに対応する。

 

j.その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

ⅰ.監査役の半数以上は社外監査役とし、対外透明性を担保する。

ⅱ.監査役は、取締役との意見交換を定期的に開催し、監査上の重要課題等について意見交換を行う。監査役が重要な会議への出席を求めた場合、これを尊重する。

ⅲ.監査役は、内部監査室、会計監査人との定期的な情報交換を行い、連携して当社の監査の実効性を確保するものとする。また、監査役は、必要に応じて内部監査室に調査を求めることができる。

 

k.反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方とその整備状況

当社は、「反社会的勢力対応規程」に基づき、反社会的勢力に対して毅然たる態度を貫くことを社内に周知徹底する。また、公益社団法人警視庁管内特殊暴力防止対策連合会に加入して情報を取得し、必要に応じて警察当局や弁護士と連携して、反社会的勢力との取引の防止に努める。

 

(イ)内部統制システムの運用状況

a.取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための取り組みの状況

ⅰ.当社常勤取締役、監査役、執行役員及び関連部門長及び子会社代表取締役で構成されるコンプライアンス・リスク管理委員会を、3ヶ月に1回開催しております。当事業年度においては、事務事故トラブル、事業継続計画(BCP)の見直し、外部委託先管理方法の見直し、コンプライアンス研修の状況等について審議いたしました。

ⅱ.コンプライアンスに関しては、法令等の遵守、様々なハラスメントへの注意喚起、情報管理、SNSの使用、インサイダー取引防止等についての研修をe-learningの活用や対面にて当社グループの取締役・監査役及び派遣社員を含めた全社員を対象に実施いたしました。

ⅲ.取締役・監査役に対し、期待される役割や責務、必要とされる資質・知識等をテーマとした法律専門家による研修を実施することとしており、当事業年度においては、「ESG経営と取締役の義務」について研修を実施いたしました。

ⅳ.インサイダー取引防止策として、取締役会で重要事実あるいは重要事実に該当するおそれのある議案の審議が行われた場合は、第三者へ漏洩しない旨を記載した誓約書を、取締役会の出席者全員に提出を義務づける運用を継続実施しております。

ⅴ.年間計画に基づいて当社及び子会社を対象とした内部監査を実施し、その実施結果を監査役会及び取締役会へ報告いたしました。

 

b.取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する取り組みの状況

取締役会の議事録及び資料を含め、取締役の職務の執行に係る情報については、「文書管理規程」に基づき、文書又は電磁的媒体に適切に記録し、安全かつ検索性の高い状態で保存及び管理を行っております。

 

c.損失の危険の管理に対する取り組みの状況

ⅰ.「リスク管理規程」を制定し、取締役副会長を委員長としてコンプライアンス・リスク管理委員会を開催しております。コンプライアンス・リスク管理委員会では、部門ごとに作成されたリスク管理表の共有を行い、業務遂行におけるリスク管理体制を検証及び審議し、必要な体制の整備を図っております。

ⅱ.事業継続計画(BCP)に関しては、非常事態に備え、緊急連絡体制や復旧活動における優先順位を予め定めており、人員・資機材の効果的な配分による早期復旧を実現するための体制構築に努めております。

ⅲ.当社の主要な顧客については毎月の経営委員会でその債権回収状況を確認し、多額の貸倒損失の発生を未然に防止するよう管理に努めております。

 

d.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための取り組みの状況

ⅰ.経営委員会は、常勤取締役及び執行役員で構成され常勤監査役も出席し、月2回の頻度で開催しており、業務執行について情報と課題の共有を図ることで機動的な意思決定を行っております。取締役会は、社外取締役3名を含む取締役7名で構成され、社外監査役2名を含む監査役3名も出席しております。当事業年度内に取締役会は17回開催し、各議案についての審議、業務執行の状況等の監督を行い、活発な意見交換がなされており、意思決定及び監督の実効性は確保されております。

ⅱ.指名・報酬委員会は社外役員3名常勤役員2名の計5名で構成され、委員長は社外取締役が務めております。当事業年度は、執行役員の選任の件、経営陣幹部に係るサクセッションプランの検討、取締役会のダイバーシティ(女性役員)及び役員報酬制度の見直しについて審議し、取締役会に答申いたしました。

ⅲ.当事業年度において、新たに3名の執行役員を選任し、体制強化及び社内取締役の職務の効率化を図りました。

ⅳ.当事業年度も取締役会の実効性評価を行い、概ね実効性が確保できていると評価しました。取り組むべき課題として、取締役会上程資料の見直しを継続的に実施し、リスクカテゴリー毎のリスク有無の考察や費用対効果の検証等を記載するよう改定いたしました。また、経営委員会の資料および指示・確認事項を整理した一覧表を取締役会での書面報告とし、取締役会における審議の充実に貢献しております。

 

e.当社並びに子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための取り組みの状況

ⅰ.当社の一部の取締役及び執行役員が子会社の取締役及び監査役を兼務しており、取締役会では、子会社を含めた当社グループ全体の業務執行の状況等を確認・協議しています。

ⅱ.「関係会社管理規程」を定め、子会社が取締役及び重要な使用人の人事及び重要事項の決定を行うときは、事前に当社に関係資料を添えて報告されております。また、株主総会議事録、取締役会議事録及び予算実績管理表等の重要書類が当社担当部署へ提出の上、報告されております。

ⅲ.当社グループ間取引については、稟議決裁等により公平適正な契約内容であることを確認した上で実施を決定しております。

ⅳ.ワークフローシステムを子会社においても導入し、業務の適正化、効率化を図っております。

 

f.取締役及び使用人が監査役に報告するため、その他の監査役への報告に関する取り組み状況

ⅰ.「監査役、監査役会に対する報告義務規程」を定めて取締役及び使用人が監査役に報告すべき事項及び報告方法を明確にするとともに、適宜、取締役が監査役との情報交換を行っているほか、監査役が取締役会、経営委員会等の重要な会議に出席することで、当社及び子会社の職務遂行に関する重要な報告がなされております。

ⅱ.取締役及び使用人は当社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項及び不正行為等が発生した場合は、直ちに監査役に報告することとしております。

ⅲ.監査役から報告を求められた事項については、当社及び子会社の各取締役並びに各使用人が迅速に対応しております。さらに、監査役は、当社及び子会社の取締役、内部監査室並びに会計監査人と随時意見交換を実施し、積極的な情報収集に努めております。

 

g.監査役への報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための取り組みの状況

「監査役、監査役会に対する報告義務規程」において、監査役に対し報告した者は不利な取扱いを受けないことを明記しております。

 

h.監査役の監査が実効的に行われることに対する取り組みの状況

監査役会は、社外監査役2名を含む監査役3名で構成されており、当事業年度内に18回開催され、監査に関する重要な事項について報告を受け、審議を行っております。

また、監査役は、会計監査人や内部監査室長と連携し、実効的・効率的に監査を行っております。

 

i.反社会的勢力排除に対する取り組みの状況

ⅰ.定期的に開催される公益社団法人警視庁管内特殊暴力防止対策連合会が主催する定例研修会への参加等により、反社会的勢力に対する現状と対策について情報収集に努めております。

ⅱ.新規取引の開始にあたっては信用調査機関等の情報に基づく反社会的勢力への該当性チェックを実施しており、問題がないことを確認しております。また、既存取引先についても定期的に反社会的勢力への該当性チェックを実施しております。

 

(ウ)リスク管理体制の整備状況

当社では、企業価値向上のためにはコンプライアンスの徹底が必要不可欠であると認識しており、コンプライアンス規程を制定し、これに従い全役職員が法令等を遵守し高い倫理観をもった行動をとることを周知徹底しております。また、市場、情報セキュリティ、環境、労務等事業運営上のリスクについて、リスク管理規程を制定しております。

コンプライアンス・リスク管理委員会は、取締役副会長を委員長として、代表取締役(子会社を含む)、常勤取締役、常勤監査役及び内部監査室長を常任委員とし、また、委員長が選任した委員によって構成されております。各委員は担当部署のリスク管理責任者として日常の業務活動におけるリスク管理を行うとともに、不測の事態が発生した場合にはコンプライアンス・リスク管理委員会へ報告することとなっております。

 

(エ)当社の子会社の業務の適正を確保するための体制

当社は「関係会社管理規程」を定め、当社の子会社の重要事項の決定について事前に報告を受け、必要に応じて当社の事前承認を要することとしております。また、子会社の代表取締役は、定期的に子会社の財務状況や事業状況など経営に関する事項を報告しております。

当社の取締役は、必要に応じて子会社の取締役を兼務しており、意思決定の迅速性や効率性の確保、コンプライアンスや経営管理機能の強化を図っております。

その他子会社の業務の適正を確保するための体制としては、当社の内部監査室が定期的に子会社の内部監査を行い、その結果を取締役会へ報告しております。

 

(オ)責任限定契約の内容の概要

当社は、各社外取締役及び各社外監査役との間で、社外取締役及び社外監査役が会社法第423条第1項の責任を負担する場合において、その職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がないときは、当社に対する損害賠償責任は、会社法第425条第1項の最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結しております。

 

(カ)役員等賠償責任保険契約の内容の概要

当社は、会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結し、当該保険により被保険者がその地位に基づいて行った行為に起因して、保険期間中に被保険者に対し損害賠償請求がされた場合の法律上の損害賠償金及び争訟費用を填補することとしております。ただし、被保険者が私的な利益又は便宜の供与を違法に得たこと、犯罪行為、法令に違反することを認識しながら行った行為に起因して生じた損害は填補されないなど一定の免責事由があります。なお、当該役員等賠償責任保険契約の被保険者は当社及び連結子会社の取締役、監査役であり、すべての被保険者についてその保険料を全額当社及び連結子会社が負担しております。

 

(キ)取締役の定数並びに取締役選任及び解任決議要件

取締役については、取締役の定数を9名以内と定款に定めております。また、取締役の選任については、株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また、その決議は累積投票によらない旨を定款に定めております。なお、取締役の解任については、会社法と異なる別段の定めはございません。

 

(ク)自己株式の取得

当社は、会社法第165条第2項の規定により、取締役会の決議をもって、自己の株式を取得できる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とするため、市場取引等により自己の株式を取得することを目的とするものであります。

 

(ケ)中間配当

当社は、株主への機動的な利益還元を可能にするため、会社法第454条第5項の規定により、取締役会の決議によって毎年8月31日を基準日として、中間配当を行うことができる旨定款に定めております。

 

(コ)株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

 

(サ)取締役会の活動状況

当事業年度において当社は取締役会を17回開催しており、個々の取締役の出席状況については次のとおりであります。

役職

氏名

出席状況

代表取締役会長

本間 英明

94%(16回/17回)

取締役副会長

喜沢 弘幸

100%(17回/17回)

代表取締役社長

成宮 正一郎

94%(16回/17回)

取締役

太田 昌景

100%(17回/17回)

社外取締役

臺 祐二

100%(17回/17回)

社外取締役

加川 明彦

94%(16回/17回)

社外取締役

丸尾 浩一

100%(13回/13回)

監査役

小埜寺 哲雄

100%(13回/13回)

社外監査役

山本 隆

100%(17回/17回)

社外監査役

野口 正敏

100%(17回/17回)

 

取締役会における具体的な検討内容として、法令、定款及び取締役会規則に定められた事項に加えて、経営方針に関する事項、中長期の経営課題に向けた戦略的議論、新規投資に係る案件検討状況の報告等を行っております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性10名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役

会長

本間 英明

1957年11月24日

1982年2月 本間英明土地家屋調査士事務所開設

1985年11月 ㈱中央調査設計 取締役社長就任

2004年7月 ㈱アイディーユー総合事務所(現当社)

      代表取締役就任

2007年4月 当社 代表取締役社長就任

2009年5月 ㈱中央グループホールディングス

      代表取締役会長就任

2014年5月 ㈱エスクロー・エージェント・ジャパン・

      トラスト(現㈱エスクロー・エージェン

      ト・ジャパン信託) 取締役就任(現任)

2017年7月 ㈱中央グループ 取締役就任

2017年11月 ㈱中央グループ 代表取締役会長就任(現任)

2018年4月 ㈱ネグプラン 取締役就任

2021年5月 当社 代表取締役会長就任(現任)

2023年3月 ㈱サイバーリンクス 社外取締役就任(現任)

(注)3

3,145,821

取締役副会長

喜沢 弘幸

1955年7月21日

1978年4月 ㈱大和銀行(現㈱りそな銀行)入行

      (梅田支店)

1994年4月 同行 池袋西口支店長就任

2002年3月 ㈱大和銀ホールディングス(現㈱りそな

      ホールディングス)企画部部付部長就任

2003年8月 ㈱りそな銀行 大手町営業部営業

      第三部長就任

2003年10月 同行 執行役 ローン事業部担当就任

2005年6月 同行 常務執行役員 ローン事業部長就任

2006年6月 同行 専務執行役員 住宅ローンビジネス部

      担当兼不動産ビジネス部、不動産営業部

      担当就任

2007年6月 同行 専務執行役員 コンプライアンス統括

      部担当兼サービス改革部担当就任

2008年6月 同行 取締役専務執行役員 コンプライア

      ンス統括部担当兼サービス改革部担当就任

2010年6月 同行 取締役専務執行役員 審査部担当就任

2013年4月 りそなビジネスサービス㈱ 代表取締役社長

      就任

2016年5月 当社 取締役就任

2016年6月 コクサイエアロマリン㈱ 非常勤監査役就任

      ㈱エスクロー・エージェント・ジャパン信

      託 取締役会長就任(現任)

2017年1月 ㈱高田屋 非常勤監査役就任(現任)

2017年5月 当社 専務取締役就任

2019年9月 当社 経営企画本部長就任

2021年5月 当社 取締役副会長就任(現任)

(注)3

43,655

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役社長

成宮 正一郎

1977年1月26日

2000年4月 雪印乳業㈱入社

2003年1月 日本ミルクコミュニティ㈱転籍

2004年1月 司法書士中村合同事務所入所

2005年1月 ㈱プラスワン入社

2007年5月 ㈱マザーズエスクロー(現当社)入社

2007年9月 当社転籍

2009年6月 当社 執行役員就任

2014年5月 ㈱エスクロー・エージェント・ジャパン・

      トラスト(現㈱エスクロー・エージェン

      ト・ジャパン信託) 取締役就任(現任)

2014年7月 当社 経営企画室長就任

2015年5月 当社 取締役就任

2016年3月 当社 営業本部長就任

2017年7月 当社 常務取締役就任

2018年6月 当社 不動産事業本部長就任

2019年5月 ㈱中央グループ 取締役就任(現任)

2021年5月 当社 代表取締役社長就任(現任)

2022年4月 当社 代表取締役社長 不動産事業本部担当就任

2022年6月 ㈱サムポロ―ニア 代表取締役社長就任(現任)

(注)3

45,921

取締役

太田 昌景

1975年5月2日

2000年10月 朝日監査法人(現有限責任 あずさ監査法

      人)入社

2004年3月 公認会計士試験第3次試験合格

2006年8月 ユニファイド・パートナーズ㈱入社

2007年1月 ㈱ジャスダック証券取引所(現㈱日本取引

      所グループ)入社

2010年7月 金融庁証券取引等監視委員会事務局

2014年7月 当社入社

2014年10月 当社 管理本部長就任

2015年5月 当社 取締役就任(現任)

2015年6月 当社 執行役員就任

2016年6月 ㈱エスクロー・エージェント・ジャパン信

      託 取締役就任(現任)

2017年7月 ㈱中央グループ 取締役就任(現任)

2018年4月 ㈱ネグプラン 取締役就任

2018年6月 当社 人事部長就任

2019年9月 当社 人事総務部長就任

2021年3月 当社 取締役 管理本部担当 執行役員就任

2022年4月 当社 取締役 管理本部担当就任(現任)

2022年6月 ㈱サムポロ―ニア 取締役就任(現任)

(注)3

39,901

取締役

臺 祐二

1955年1月20日

1978年11月 監査法人朝日会計社(現 有限責任 あずさ

      監査法人)入社

1982年9月 公認会計士登録

2001年5月 代表社員登用

2002年8月 新潟事務所長

2011年7月 東京事務所第2事業部副事業部長

2013年6月 有限責任 あずさ監査法人 退社

2013年7月 公認会計士臺祐二事務所 所長(現任)

2013年9月 ㈱ABP 代表取締役社長就任(現任)

2014年6月 当社 取締役就任(現任)

2014年6月 山下ゴム㈱ 監査役就任(現任)

2015年4月 NTT都市開発リート投資法人監督役員就任(現任)

2015年12月 ㈱ニーズウェル 監査役就任

2016年6月 ㈱コロナ 取締役(監査等委員)就任

(注)3

54,041

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

加川 明彦

1955年10月6日

1980年4月 ㈱東京銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2006年6月 同行 執行役員 外貨資金証券部長就任

2007年5月 同行 執行役員 金融市場部長就任

2010年5月 同行 執行役員 総合リスク管理部長就任

2012年5月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ

      常務取締役 リスク管理及びコンプライアンス担当就任

2014年5月 同社 専務取締役 リスク管理及びコンプライアンス担当就任

2015年6月 有限責任監査法人トーマツディレクター

      就任

2016年7月 同社 パートナー就任

2021年5月 当社 取締役就任(現任)

(注)3

3,005

取締役

丸尾 浩一

1960年8月17日

1984年4月 大和証券㈱入社

2009年4月 大和証券エスエムビーシー㈱ 執行役員就任

2012年4月 大和証券㈱ 常務執行役員就任

2013年4月 同社 常務取締役就任

2015年4月 同社 専務取締役就任

2021年4月 同社 エグゼクティブアドバイザー 就任

㈱Major7th設立 代表取締役社長就任(現任)

2021年11月 ㈱USEN-NEXT HOLDINGS 社外取締役就任(現任)

2023年5月 当社 取締役就任(現任)

(注)3

-

監査役

小埜寺 哲雄

1955年9月21日

1979年4月 ㈱大和銀行(現㈱りそな銀行)入行 (錦糸町支店)

1986年10月 同行 人事部主任及び部長代理就任

1993年7月 同行 事務部事務企画室部長補佐就任

1995年10月 同行 丸の内支店副支店長、早稲田支店支店長、江戸川南支店支店長 歴任

2002年10月 ㈱りそなホールディングス 事務システム部次長 システム子会社統合検討プロジェクト責任者就任

2003年7月 ㈱りそな銀行 錦糸町支店支店長就任

2004年5月 NTTコミュニケーションズ㈱入社  金融イノベーションシステム部担当部長就任

2006年5月 ㈱DACS 入社

2011年1月 同社 東京支店副支店長、執行役員アウトソーシングサービス本部長、BPOサービス第二部エグゼクティブアドバイザー等 歴任

2018年4月 当社入社 情報システム室付室長就任

2019年6月 当社 情報システム室長就任

2020年5月 当社 内部監査室長就任

2023年5月 当社 監査役就任(現任)

(注)4

400

監査役

山本 隆

1950年4月22日

1983年4月 東京地方検察庁検事

1989年4月 弁護士登録(東京弁護士会)

1990年8月 海事補佐人登録(現任)

1993年9月 山本隆法律事務所設立 所長弁護士(現任)

1999年4月 東京弁護士会監事

2000年4月 東京簡易裁判所調停委員

2001年4月 最高裁判所司法研修所刑事弁護教官

2011年12月 当社 監査役就任(現任)

2018年6月 東京都人権擁護委員連合会副会長

2019年6月 港法曹会会長

(注)4

-

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

監査役

野口 正敏

1956年8月11日

1979年4月 ㈱大和銀行(現㈱りそな銀行)入行

2001年4月 同行 川崎支店長就任

2003年3月 ㈱りそな銀行 川崎中央支店長就任

2004年4月 ㈱りそなホールディングス 企画部長兼㈱りそな銀行 企画部長就任

2005年4月 ㈱りそなホールディングス 執行役 企画部長就任

2006年6月 同社 執行役 グループ戦略部長兼コーポレートコミュニケーション部(IR)担当就任

2007年6月 同社 執行役内部監査部長就任

2009年6月 ㈱りそな銀行 常務執行役員 内部監査部担当就任

2011年6月 ㈱りそなホールディングス 執行役 内部監査部長就任

2012年6月 ㈱りそな銀行 常勤監査役就任

2014年6月 日本トラスティ・サービス信託銀行㈱(現㈱日本カストディ銀行) 代表取締役副社長就任

2018年10月 JTCホールディングス㈱(現㈱日本カストディ銀行)取締役就任

2020年7月 ㈱日本カストディ銀行 取締役専務執行役員就任

2021年4月 同行 顧問就任

2021年5月 当社 監査役就任(現任)

(注)4

-

3,332,744

(注)1.取締役臺祐二、加川明彦及び丸尾浩一は、社外取締役であります。

2.監査役山本隆及び野口正敏は、社外監査役であります。

3.2023年5月25日開催の定時株主総会で選任され、任期は選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.2021年5月27日開催の定時株主総会で選任され、任期は選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。なお、当社定款の定めにより任期満了前に退任した監査役の後任として選任された監査役の任期は、退任した監査役の任期の満了するときまでとなっております。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は3名、社外監査役は2名であります。

なお、社外取締役及び社外監査役が役員を兼務しております会社等と当社との間に、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。それぞれの社外役員に関する事項は次のとおりです。

社外取締役である臺祐二氏は、長年、公認会計士の職務に携わっていることから、その経歴を通じて培った専門家としての経験に基づく業務執行を期待し選任しております。なお、同氏は、当社の株式54,041株を所有しております。当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、同氏を東京証券取引所が定める独立役員として届け出ております。

社外取締役である加川明彦氏は、長年における大手金融機関での豊富な経験・実績・見識を有しており、これまでに培われた幅広い識見と専門的な視点を活かして、当社の取締役会の意思決定の適法性・妥当性を確保するための助言・提言をいただくことを期待し、選任しております。なお、当社との間に人的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役である丸尾浩一氏は、長年における大手証券会社での豊富な経験・実績・見識を有しており、これまでに培われた幅広い識見と専門的な視点を活かして、当社の取締役会の意思決定の適法性・妥当性を確保するための意見・提言により取締役会の監督機能の更なる強化を期待し、選任しております。なお、当社との間に人的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役である山本隆氏は、過去検事として検察官に従事しており、公益を保護するための知見に精通しており、また、弁護士としての専門的知識が当社の監査体制の強化に適していると考え、選任しております。なお、当社との間に人的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、同氏を東京証券取引所が定める独立役員として届け出ております。

社外監査役である野口正敏氏は、長年における大手金融機関での実績・見識を有しており、また監査部門での豊富な見識と経験を活かし、当社グループの今後のコンプライアンス体制に対して適切なアドバイスをいただくとともに、当社の監査体制の強化に適していると考え、選任しております。なお、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

なお、当社は独立社外取締役を選任するにあたり、当社が以下のとおり定めた判断基準に基づき実績・経験・知見も鑑み取締役会において率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できること等を満たす人物を候補者として選定しております。

[独立社外取締役の独立性判断基準]

a.当社(当社の子会社を含む。以下同じ。)を主要な取引先とする者あるいはその業務執行者でないこと。過去にこれらの者であった場合には、退任または退職から5年以上経過していること。

*「主要な取引先」とは、過去3年間の各事業年度において、当社とその者との取引の年間取引額平均が、当社またはその者の連結売上高の2%を超える者をいう。以下同じ。

b.当社の主要な取引先あるいはその業務執行者でないこと。過去にこれらの者であった場合には、退任または退職から5年以上経過していること。

c.コンサルタント、会計専門家または法律専門家であって、過去3年間の各事業年度における当社の年間取引額平均が、当社またはその者の連結売上高の2%を超えていないこと。

d.上記に掲げる者の近親者でないこと。

e.当社または当社子会社の取締役、監査役及び執行役員(退任または退職から10年以上経過していない者を含む。)の近親者でないこと。

f.その他、取締役としての職務を執行する上で重大な利益相反を生じさせるような事項または判断に影響を及ぼすおそれのあるような利害関係がないこと。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役及び社外監査役は取締役会に出席し、重要意思決定や業務執行状況を監督又は監査しております。取締役会では内部監査及び会計監査の結果等を含めた内部統制の状況の報告並びに監査役監査の計画及び結果の報告が行われております。また、内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携につきましては、定期的に意見交換を踏まえた情報共有、協議を行うことで、監査の実効性と効率性の向上に努めております。

 

(3)【監査の状況】

① 監査役監査の状況

a.組織、人員及び手続き

当社は監査役会設置会社であり、監査役会は常勤監査役1名と社外監査役2名の計3名で構成されております。監査役には、法務、会計、会社経営、金融、不動産取引等について豊富な経験と高い知見を有していること、中立的・客観的見地から監査ができること等を兼ね備えた者を選定することとしております。

各監査役の経歴等は、以下のとおりです。

 

役職名

氏 名

経歴等

常勤監査役

小埜寺 哲雄

大手金融機関における豊富な経験・実績・見識を有しており、財務、会計に関して相当程度の知見を有しております。

社外監査役

山本 隆

検察官、弁護士としての高い専門性と豊富な経験から、法務、リスク管理等において知見を有しております。

社外監査役

野口 正敏

大手金融機関での実績と見識を有しており、また、監査部門での豊富な見識と経験を有しております。

 

監査役監査の手続き、役割分担については、株主総会終了後の監査役会において監査方針、重点監査項目、監査計画、監査の手続き及び役割分担等を決定しております。

 

b.監査役会の活動状況

監査役会は、原則として月1回、取締役会に先立ち開催しており、その他にも必要に応じて随時開催しております。

当事業年度においては、合計18回開催し、1回当たりの所要時間は約1時間でした。

決議・協議事項としては、監査方針・監査計画・業務分担の決定、監査役選任議案への同意、会計監査人の再任、会計監査人の報酬同意、会計監査人の監査の方法及び結果の相当性判断、監査役会の監査報告書作成等でした。報告事項としては、月次・四半期の監査報告、内部監査室の監査実施状況報告、会計監査人の監査計画、四半期レビュー結果報告、重要な社内決裁内容、取締役会議題の事前確認等でした。

各監査役の取締役会及び監査役会の出席状況は、以下のとおりです。

 

役職名

氏 名

監査役会出席回数

取締役会出席回数

常勤監査役

小埜寺 哲雄

13回/13回(100.0%)

13回/13回(100.0%)

社外監査役

山本 隆

18回/18回(100.0%)

17回/17回(100.0%)

社外監査役

野口 正敏

18回/18回(100.0%)

17回/17回(100.0%)

(注)1.小埜寺哲雄氏については、2023年5月25日開催の第16期定時株主総会終結の時をもって新たに監査役に選任されましたので、就任後に開催された取締役会の出席状況を記載しております。

(注)2.山本隆氏は、指名・報酬委員会の委員として、当事業年度に開催された委員会3回の全てに出席しております。

 

当事業年度においては次の事項を重点監査項目として取り組みました。

○中期経営計画の進捗状況

○新設子会社の執行体制・運用状況

○内部統制体制の構築・運用状況

○取締役会の実効性向上策の策定・進捗状況

 

c.監査役の活動状況

常勤監査役及び社外監査役の主な活動状況と役割分担は次のとおりです。

 

項目

内容

常勤

社外

重要な会議への出席

取締役会

経営委員会、コンプライアンス・リスク管理委員会、

財務報告に係る内部統制委員会、現場長会議、その他重要な会議

取締役等との面談

取締役等からの報告

代表取締役会長・社長、常勤取締役、社外取締役

取締役以外の社員等

事業所往査

主要な事業所

子会社監査

取締役会、重要な会議に出席

社長、取締役・社員との面談

子会社監査役からの報告、意見交換

子会社往査

内部統制システムの監査

会社法に基づく内部統制システムの監査

金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制監査

重要文書の閲覧等

株主総会、取締役会議事録の閲覧

決裁文書・契約書類等の閲覧、重要文書の保管の確認

月次、四半期会計監査

決算書類の閲覧等

予算比・前期比の確認

期末監査

事業報告、計算書類、株主総会提出書類の監査

内部統制基本方針の整備・運用状況

内部監査室との連携

定例会の開催(月次)、その他随時協議

相互の監査計画・監査実施状況、監査結果の報告等

内部監査室から監査結果の報告

会計監査人との連携

会計監査人から監査計画、四半期レビュー結果、期末監査結果(会社法、金融商品取引法)の報告

監査役会から監査計画、監査の実施状況、監査結果の報告

重要な事項の協議

 

 

② 内部監査の状況

内部監査につきましては、代表取締役社長直轄の組織として内部監査室を設置し、業務担当部署からの独立性を確保しております。内部監査室は、内部監査室長1名、担当1名の計2名で構成されており、監査対象は当社及び連結子会社としております。

内部監査の目的、役割、組織上の位置づけ等は、内部監査規程に規定しております。内部監査室は、監査計画 に基づいて監査を行い、その結果は代表取締役社長、常勤監査役、監査役会及び取締役会に報告する仕組みを有しており、業務の健全性、適切性及び企業価値の向上に努めております。

また、金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制の評価を行い、その結果を代表取締役社長、常勤監査役及び財務報告に係る内部統制委員会に報告しております。

監査を行うに当たっては、監査役、会計監査人と次のとおり緊密に連携しており、内部監査の実効性を確保するための取組みをおこなっております。

 

〇監査役

 

・監査役との定例の意見交換会実施(月次)

・相互の監査計画、監査実施状況、監査結果の報告

・必要事項の協議(随時)

 

〇会計監査人

 

・相互の監査計画、監査実施状況、監査結果等の報告

・財務報告に係る内部統制評価に関する協議

 

③ 会計監査の状況

a. 監査法人の名称

有限責任 あずさ監査法人

b. 継続監査期間

13年

業務執行社員のローテーションに関しては適切に実施されており、原則として連続して7会計期間を超えて監査業務に関与しておりません。なお、筆頭業務執行社員については連続して5会計期間を超えて監査業務に関与しておりません。

c. 業務を執行した公認会計士

川村 敦

井上 喬

d. 監査業務に係る補助者の構成

補助者は、公認会計士4名、その他15名であります。

e. 監査法人の選定方針と理由

監査役会は、監査法人の選定にあたっては、監査法人の専門性、独立性、品質管理体制、監査の実施体制等を総合的に判断することとしており、検討の結果、有限責任 あずさ監査法人の再任を決議しております。

なお、監査役会は、会計監査人の解任または不再任については、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人の解任または不再任に関する議案を決定いたします。また、会計監査人が会社法第340条第1項各号のいずれかに該当すると認められる場合は、監査役会は監査役全員の同意に基づき会計監査人を解任いたします。

f. 監査役会における会計監査人の評価

監査役会は、会計監査人の評価を行っております。

評価にあたっては、監査法人の品質管理、監査チームの独立性・専門性、監査報酬、経営者・監査役等とのコミュニケーション及び不正リスクヘの対応状況等を総合的に評価しております。評価の結果、有限責任 あずさ監査法人の監査活動は適切であると評価しました。

 

④ 監査報酬の内容等

a.監査公認会計士等に対する報酬

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に基づく報酬(千円)

非監査業務に基づく報酬(千円)

監査証明業務に基づく報酬(千円)

非監査業務に基づく報酬(千円)

提出会社

30,000

51,375

連結子会社

30,000

51,375

(注)当連結会計年度の監査証明業務に基づく報酬につきましては、前連結会計年度に係る追加報酬の額11,795千円を含んでおります。

 

b.監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬(a.を除く)

 該当事項はありません。

 

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

 該当事項はありません。

 

d.監査報酬の決定方針

 監査日数や業務内容等を勘案して監査報酬を決定しております。

 

e.監査役会が会計監査人の報酬に同意した理由

監査役会は、会計監査人の監査計画の内容、職務遂行状況及び報酬見積りの算出根拠が適切であるかどうかについて検討を行った結果、会計監査人の報酬等について、会社法第399条第1項の同意を行っております。

 

(4)【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社の役員報酬については、株主総会決議により取締役及び監査役それぞれの報酬等の限度額を決定しております。当社の取締役の報酬等については、2007年4月1日開催の株主総会において定めた報酬等の限度額の範囲内(年額200,000千円以内)で、取締役会の決議により定めております。当社の監査役の報酬等は、2007年4月1日開催の株主総会において定めた報酬等の限度額の範囲内(年額30,000千円以内)で、監査役会の決議により定めております。

また、2021年5月27日開催の第14期定時株主総会において、当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、取締役と株主の皆様との一層の価値共有を進めることを目的として、上記の報酬枠とは別枠で、譲渡制限付株式の付与のための報酬を支給することとし、譲渡制限付株式の付与のために支給する金銭債権として年額52,000千円以内(うち社外取締役は年額10,000千円以内。なお、使用人兼務取締役の使用人分給与を含まない。)、これにより発行又は処分される当社の普通株式の総数は年400,000株以内(うち社外取締役は40,000株以内)と、決議しております。

取締役の報酬等の額については、基本報酬、譲渡制限付株式報酬により構成され、基本報酬の額については、取締役等の報酬に関する妥当性を審議するため設置された社外取締役を委員長とする指名・報酬委員会において総合的に勘案した諮問の結果を踏まえ、取締役会からの一任により代表取締役会長が上記株主総会で決議された報酬限度額内で決定しております。また、譲渡制限付株式報酬の額については指名・報酬委員会で算定された各取締役の基本報酬に一定の係数を乗じた額を、上記株主総会で決議された報酬限度額内で取締役会の決議により決定しております。

監査役の報酬等の額については、基本報酬のみで構成されており、株主総会で決議された報酬限度額の範囲内で、監査役の協議により各監査役の常勤・非常勤の別、監査業務の分担の状況を総合的に勘案し、各監査役の報酬等を決定しております。

 

② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額

(千円)

報酬等の種類別の総額(千円)

対象となる役員の員数

(人)

固定報酬

譲渡制限付

株式報酬

退職慰労金

左記のうち、非金銭報酬等

基本報酬

取締役

97,666

86,000

11,666

11,666

9

(うち社外取締役)

(8,833)

(8,600)

(233)

(-)

233

4

監査役

13,200

13,200

4

(うち社外監査役)

(7,200)

(7,200)

(-)

(-)

-)

2

(注)1.非金銭報酬等は全て譲渡制限付株式報酬であります。

2.前連結会計年度に付与した譲渡制限付株式報酬には中期経営計画(2022年2月17日公表)の達成を条件とした業績連動報酬が含まれており、その金額は、取締役16,200千円(うち社外取締役-千円)及び監査役-千円(うち社外監査役-千円)であります。業績連動報酬の解除条件となる業績指標は、中期経営計画に基づき、2025年2月期の連結業績が営業利益1,000百万円以上であることとしております。当該業績指標を選定した理由は中期経営計画の達成に向けたインセンティブを付与するという観点から、適切な指標または条件であると判断したためです。

 

③ 役員ごとの連結報酬等の総額等

 連結報酬等の総額が1億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

 

④ 使用人兼務役員の使用人分給与のうち重要なもの

 該当事項はありません。

 

 

(5)【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、株式の価値の変動、または株式に係る配当によって利益を受けることを主目的とした投資を純投資株式、戦略上の重要性、取引関係強化を主目的とした投資を政策保有株式と区分しております。

なお、当社は純投資目的の株式、及び政策保有株式を保有しておりません。今後も株価変動に左右されない強固な財務基盤の構築や資本効率性の観点から、原則としていずれの株式も保有しない方針としております。

 

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

 該当事項はありません。

 

③ 保有目的が純投資目的である投資株式

 該当事項はありません。

 

④ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

 該当事項はありません。

 

⑤ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

 該当事項はありません。