第4 【提出会社の状況】

 

1 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

35,600,000

35,600,000

 

 

② 【発行済株式】

 

種類

事業年度末現在
発行数(株)
(2024年2月29日)

提出日現在
発行数(株)
(2024年5月31日)

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

12,790,995

12,790,995

東京証券取引所
スタンダード市場

単元株式数は100株であります。権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。

12,790,995

12,790,995

 

(注) 2023年10月20日より、当社株式は東京証券取引所プライム市場から東京証券取引所スタンダード市場に市場変更しております。

 

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

 

 

第7回新株予約権

決議年月日

2016年7月25日

付与対象者の区分及び人数(名)

当社従業員 75

新株予約権の数(個)※

48 (注)2

新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※

普通株式 19,200 (注)1、2

新株予約権の行使時の払込金額(円)※

42 (注)1、3

新株予約権の行使期間※

自 2018年5月23日
至 2026年5月22日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※

発行価格 42 (注)1
資本組入額 21

新株予約権の行使の条件※

(注)4

新株予約権の譲渡に関する事項※

譲渡による本新株予約権の譲渡については、当社の取締役会の決議による承認を要する。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※

(注)5

 

※ 当事業年度末日(2024年2月29日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2024年4月30日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。

(注) 1.2011年12月17日の取締役会決議により、2012年1月7日に1株を10株とする株式分割、2017年7月18日の取締役会決議により、2017年7月31日に1株を100株とする株式分割、2018年1月15日の取締役会決議により、2018年3月1日付で1株につき4株の割合で株式分割を行っております。これにより「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」、「新株予約権の行使時の払込金額」、「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」は調整後の内容となっております。

 

2.新株予約権1個につき目的となる株式数は、第7回新株予約権は400株であります。

ただし、新株予約権の割当日後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により付与株式数を調整、調整の結果生じる1株未満の端数は、これを切り捨てる。

 

調整後付与株式数

調整前付与株式数

×

分割・併合の比率

 

 

3.新株予約権の割当日後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる1円未満の端数は切り上げる。

 

調整後払込金額

調整前払込金額

×

分割・併合の比率

 

 

また、新株予約権の割当日後に時価を下回る価額で新株式の発行又は自己株式の処分を行う場合は、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる1円未満の端数は切り上げる。

 

 

調整後払込金額

 

 

調整前払込金額

 

×

既発行株式数

新株発行(処分)株式数×1株当たり払込金額

1株当たり時価

既発行株式数+新株発行(処分)株式数

 

 

4.新株予約権の主な行使条件

ⅰ  新株予約権者は、株式のいずれかの金融商品取引所への上場がなされるまでの期間、及び上場から6か月が経過する日までの期間は、新株予約権を行使することはできないものとする。

ⅱ 新株予約権者は、権利行使時においても、当社、当社の子会社の取締役、監査役又は従業員のいずれかの地位を有すること、顧問、アドバイザー、コンサルタントその他名目の如何を問わず会社又は子会社との間で委任、請負等の継続的な契約関係にあることを要する。

ⅲ 新株予約権者が死亡した場合、新株予約権者の相続人への相続は1回に限り認めるものとし、相続人は新株予約権の行使が出来るものとする。

5.組織再編行為の際の取扱い

会社が組織再編行為を行う場合は、手続に応じそれぞれ合併における存続会社若しくは新設会社、会社分割における承継会社若しくは新設会社、又は株式交換若しくは株式移転における完全親会社(いずれの場合も株式会社に限る。以下総称して「再編対象会社」という。)の新株予約権を、下記の方針に従って権利者に交付することができる。

ⅰ 交付する再編対象会社の新株予約権の数

新株予約権者が保有する本新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

ⅱ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

ⅲ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案の上、第1項に準じて決定する。

ⅳ 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額又はその算定方法

組織再編行為の条件等を勘案の上、行使価額を調整して得られる再編後行使価額に、第ⅲ号に従って決定される当該新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じた額とする。

ⅴ 新株予約権を行使することができる期間

交付される新株予約権を行使することができる期間は、本新株予約権の行使期間に定める初日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、新株予約権を行使することができる期間の末日までとする。

ⅵ 権利行使の条件、取得事由、その他の新株予約権の内容

本新株予約権の内容に準じて、組織再編行為にかかる契約書又は計画において定めるものとする。

ⅶ 取締役会による譲渡承認について

新株予約権の譲渡について、再編対象会社の取締役会の承認を要するものとする。

 

② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

 

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金増減額
 
(千円)

資本金残高
 
(千円)

資本準備金
増減額
(千円)

資本準備金
残高
(千円)

2019年3月1日~

2020年2月29日(注)1

185,600

10,916,400

3,042

364,914

3,042

283,854

2020年3月1日~

2021年2月28日(注)1

1,187,800

12,104,200

548,959

913,874

548,959

832,814

2021年3月1日~

2021年5月31日(注)1

543,000

12,647,200

255,240

1,169,114

255,240

1,088,054

2021年7月6日(注)2

12,071

12,659,271

5,359

1,174,474

5,359

1,093,414

2021年9月1日~

2022年2月28日(注)1

108,400

12,767,671

1,604

1,176,078

1,604

1,095,018

2022年3月1日~

2022年6月30日(注)1

1,200

12,768,871

25

1,176,104

25

1,095,044

2022年7月5日(注)3

11,324

12,780,195

4,999

1,181,103

4,999

1,100,043

2023年3月1日~

2024年2月29日(注)1

10,800

12,790,995

226

1,181,330

226

1,100,270

2024年2月29日(注)4

12,790,995

△1,121,246

60,084

1,100,270

 

(注) 1.新株予約権の行使によるものであります。

2.譲渡制限付株式報酬としての有償第三者割当による増加であります。

発行価格  888円

資本組入額 444円

割当先   当社の取締役(社外取締役を含む。)7名

3.譲渡制限付株式報酬としての有償第三者割当による増加であります。

発行価格  883円

資本組入額 441.5円

割当先   当社の取締役(社外取締役を含む。)6名

4.2024年2月27日開催の臨時株主総会の決議により、会社法第447条第1項の規定に基づき、資本金を減少し、その他資本剰余金へ振り替えたものであります。なお、資本金の減資割合は94.91%となっております。

 

(5) 【所有者別状況】

 

 

 

 

 

 

 

2024年2月29日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満
株式の状況
(株)

政府及び
地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人
その他

個人以外

個人

株主数(人)

8

21

47

28

30

6,843

6,977

所有株式数
(単元)

3,795

3,584

14,608

4,347

244

101,256

127,834

7,595

所有株式数
の割合(%)

2.97

2.80

11.43

3.40

0.19

79.21

100.00

 

(注)自己株式3,211株は、「個人その他」に32単元、「単元未満株式の状況」に11株含まれております。

 

 

(6) 【大株主の状況】

2024年2月29日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数
(千株)

発行済株式
(自己株式を
除く。)の
総数に対する
所有株式数
の割合(%)

蒲原 寧

東京都港区

2,880

22.53

道しるべ株式会社

東京都港区麻布十番1丁目5-10

1,350

10.56

奥井 裕介

東京都江東区

740

5.79

西島 康隆

東京都江東区

341

2.67

武田 陽三

埼玉県蕨市

322

2.52

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)

東京都港区赤坂1丁目8-1

261

2.05

小阪 健雄

東京都文京区

260

2.03

BNYM SA/NV FOR BNYM FOR BNYM GCM CLIENT ACCTS M ILM FE
(常任代理人 株式会社三菱UFJ信託銀行)

2 KING EDWARD STREET, LONDON EC1A 1HQ UNITED KINGDOM
(東京都千代田区丸の内2丁目7-1)

172

1.35

小原 裕明

東京都新宿区

120

0.94

JP JPMSE LUX RE NOMURA INT PLC 1 EQ CO
(常任代理人 株式会社三菱UFJ信託銀行)

1 ANGEL LANE LONDON-NORTH OF THE THAMES UNITED KINGDOM EC4R 3AB
(東京都千代田区丸の内2丁目7-1)

106

0.84

6,556

51.27

 

(注) 当社所有の自己株式3千株があります。

 

(7) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

 

 

 

2024年2月29日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

議決権制限株式(自己株式等)

議決権制限株式(その他)

完全議決権株式(自己株式等)

(自己保有株式)

普通株式

3,200

完全議決権株式(その他)

普通株式

127,802

単元株式数は100株であります。権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。

12,780,200

単元未満株式

普通株式

7,595

発行済株式総数

12,790,995

総株主の議決権

127,802

 

(注) 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式11株が含まれております。

 

 

② 【自己株式等】

2024年2月29日現在

所有者の氏名

または名称

所有者の住所

自己名義所有

株式数(株)

他人名義所有

株式数(株)

所有株式数の

合計(株)

発行済株式総数に対する所有株式数の割合(%)

(自己保有株式)

 

 

 

 

 

サインポスト株式会社

東京都中央区日本橋本町4-12-20

3,200

3,200

0.03

3,200

3,200

0.03

 

(注) 上記のほか、自己保有の単元未満株式11株があります。

 

2 【自己株式の取得等の状況】

 

【株式の種類等】

普通株式

 

 

(1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

該当事項はありません。

 

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の

総額(千円)

株式数(株)

処分価額の

総額(千円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他

保有自己株式数

3,211

3,211

 

 

3 【配当政策】

当社は株主に対する利益還元を重要な経営課題と認識しており、将来の事業拡大や経営基盤強化のために内部留保を確保しつつ、財政状態及び経営成績等を総合的に判断して利益配当を実施していく方針であります。

第17期に係る配当につきましては、2024年2月27日開催の臨時株主総会の決議によって繰越利益剰余金のマイナスを填補したものの、収益力の回復の途上であること及び不確実性が高まる経済環境に備えるために、誠に遺憾ながら無配とさせていただきます。今後、成長に必要なフリー・キャッシュ・フローを創出する力を充分に高めて、早期の復配を目指してまいります。

なお、当社は年1回の配当を基本的な方針としており、配当の決定機関は、株主総会であります。なお、当社は取締役会決議により中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

 

 

4 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、企業価値の安定的な向上と株主や取引先等のステークホルダーを始め、社会一般からも信頼される企業となるべく、法令遵守の徹底とコーポレート・ガバナンスの充実を経営上の重要な課題と位置づけております。そのために、今後更に精度の高い法令遵守体制の確立と、経営環境の変化に適切かつ機動的に対応できる組織並びにすべてのステークホルダーに対して公正かつ透明性の高い意思決定プロセスの導入を図っていく所存です。

 

② 企業統治の体制及び当該体制を採用する理由
a.会社の機関の基本説明

当社は監査役会設置会社であり、取締役7名(うち、社外取締役3名)、監査役3名(うち、社外監査役2名)で構成しております。また、代表取締役社長直轄の独立機関として内部監査担当部署である品質管理部を設置しております。そのほか、経営監督機能を強化、業務執行の迅速化を目的に、経営会議や各種機関を設置しております。

当社は事業規模と事業内容等を考慮した結果、当社のコーポレート・ガバナンス体制は適切に、かつ効率的に機能していると考えております。

当社の業務執行・監査及び内部統制の仕組みは、以下のとおりであります。

 


※ 情報共有機関…リスク管理委員会・コンプライアンス推進委員会

 

b.取締役会

当社の取締役会は常勤取締役4名及び社外取締役3名で構成されており、社外取締役を除き、各取締役はそれぞれの部門を管掌しております。毎月1回の定時取締役会のほか、必要に応じて臨時取締役会を開催しております。

取締役会には監査役3名(うち、社外監査役2名)も出席し、経営に関する重要事項や業務執行の決定のための監査機能を確保しております。

 

 

c.監査役会

当社は監査役会設置会社であります。監査役は3名で会社法第2条第16号に定める社外監査役の条件を満たしております。

監査役会は毎月1回開催されているほか、必要に応じて臨時に開催されており、その他、監査役は取締役会や経営会議等会社の重要な会議に出席して社内の実態を把握するなどして、内部監査や監査法人との連携に努めております。

監査役は取締役の職務執行が法令を遵守しているか否かの観点から、年度監査計画に基づいて監査の実施、取締役会への出席、各取締役との定期的な面談を行うなどして、内部統制の有効性を検証しております。

 

d.経営会議

当社は取締役会の実効性向上と業務執行の迅速化を目的に、取締役会の委嘱を受けた事項及びその他経営に属する重要事項を協議する会議体として経営会議を設置しています。経営会議は主に常勤取締役で構成されており、代表取締役社長が議長を務めています。毎週1回の定時経営会議のほか必要に応じて随時開催しています。常勤監査役は任意で出席できるものとしています。また、社外取締役は定期的に経営会議に出席し、職務執行状況について役職員から直接報告を受け、経営陣幹部に対して適宜助言しており、社外取締役による経営の監督機能を補完しています。

 

e.指名・報酬委員会

当社は、取締役、監査役及び執行役員の指名及び報酬等の決定プロセスの透明性、客観性及び説明責任を強化するために、取締役会の任意の諮問機関として指名・報酬委員会を設置しております。指名・報酬委員会は、取締役会の決議により選定された3名以上の取締役(うち半数以上は社外取締役)で構成し、委員長を含む委員の過半数を社外取締役が占めることで、取締役、監査役及び執行役員の報酬決定のプロセスの透明性、客観性を確保しております。また、指名・報酬委員会は取締役会並びに代表取締役社長に対して、取締役、監査役及び執行役員の人事並びに役員報酬の構成を含む役員報酬の方針、役員報酬の決定手続き、各取締役の報酬額並びに株主総会に付議する取締役及び監査役報酬議案について審議、答申しております。

 

f.執行役員制度

当社は、業務執行の迅速化と機動性の向上を図るために、執行役員制度を導入しております。執行役員には、取締役の指示と監督の下、責任をもって職務を遂行できる有能な人材を登用することとしており、その選任、解任及び担当職務は、取締役会によって決定しております。

 

g.品質管理部(内部監査)

内部監査規程に基づいて、社長直轄の内部監査担当部署である品質管理部が、当社の業務執行の重要な部分であるプロジェクトの運営の監査(随時)のみならず、これを含む内部統制組織全体の有効性の評価、分析、改善指導を定期的に実施しております。監査役、監査法人及び品質管理部がそれぞれ独立した立場で監査を行うことで牽制機能を果たすとともに、監査の有効性を高めるために四半期及び期末決算期においては、十分な意見交換を行い日常的な連携を重視し、適宜、互いの監査内容の報告をする等、積極的な連携に努めています。

 

h.コンプライアンス推進委員会(情報共有機関)

当社は、コンプライアンス規程を制定し、取締役会直轄のコンプライアンス推進委員会を設置して、コンプライアンス体制の構築・維持に努めております。内部監査担当は、コンプライアンス推進委員会と連携の上、コンプライアンスの状況を監査しており、これらの活動は定期的に取締役会及び監査役会に報告されております。また、法令上疑義のある行為等について社員が直接情報提供を行う手段として、社内内部通報窓口をコンプライアンス推進委員会事務局内に設置しております。

 

 

i.リスク管理委員会(情報共有機関)

当社は、取締役会及びリスク管理委員会を中心に、適宜リスクを検討し、早期発見と未然防止を図っております。また、各部門もリスクを意識しながら日常の業務の遂行に努めており、内部監査や監査役監査においてもリスクの可能性を監査記録に残し、適宜改善勧告を行っております。弁護士や税理士など、社外協力者にも必要に応じて助言、指導を受ける体制を整えております。

j.内部統制システムの整備の状況

当社は、取締役及び社員に期待する行動指針の一つとして内部統制基本方針を定めて周知徹底し、高い倫理観に基づいて行動する企業風土を醸成しております。また、コンプライアンス規程を制定し、取締役会直轄のコンプライアンス推進委員会を設置して、コンプライアンス体制の構築・維持に努めております。内部監査担当は、コンプライアンス推進委員会と連携の上、コンプライアンスの状況を監査しており、これらの活動は、定期的に取締役会及び監査役会に報告されております。また、法令上疑義のある行為等について社員が直接情報提供を行う手段として社内内部通報窓口をコンプライアンス推進委員会事務局内に設置しております。

なお、当社の内部統制基本方針で定めた体制及び事項は以下のとおりであります。

(a) 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

(b) 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

(c) 損失の危機の管理に関する規定その他の体制

(d) 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

(e) 財務報告の適正性を確保するための体制

(f) 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項、及び当該使用人の取締役からの独立性、当該使用人に対する指示の実効性に関する事項

(g) 取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制、並びに監査役に報告した者が当該報告をしたことを理由として不当な取扱いを受けないことを確保するための体制

(h) 監査役の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

(i) その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

 

k.主な機関の議長・委員長及び構成員

機関の名称

構成員

取締役会

代表取締役社長 蒲原寧(議長)

取   締   役 西島康隆、西島雄一、鵜飼篤

社 外 取 締 役 植田俊道、小林弘明、藤田明久

常 勤 監 査 役 奥井裕介

社 外 監 査 役 石黒和彦、藤宮宏章

監査役会

常 勤 監 査 役 奥井裕介(議長)

社 外 監 査 役 石黒和彦、藤宮宏章

経営会議

代表取締役社長 蒲原寧(議長)

取  締  役 西島康隆、西島雄一、鵜飼篤

社 外 取 締 役植田俊道、小林弘明、藤田明久

指名・報酬委員会

社 外 取 締 役 小林弘明(委員長)

代表取締役社長 蒲原寧

社 外 取 締 役 植田俊道

コンプライアンス推進委員会

代表取締役社長 蒲原寧(委員長・推進責任者)

取  締  役 西島雄一(事務局・推進副責任者)

リスク管理委員会

取  締  役 西島雄一(委員長)

代表取締役社長 蒲原寧

取  締  役 西島康隆

社 外 取 締 役 植田俊道、小林弘明

 

 

 

③ リスク管理体制の整備の状況

当社は、取締役会及びリスク管理委員会を中心に、適宜リスクを検討し、早期発見と未然防止を図っております。また、各部門もリスクを意識しながら日常の業務の遂行に努めております。内部監査や監査役監査においてもリスクの可能性を監査記録に残し、適宜改善勧告を行っております。弁護士や税理士など、社外協力者にも必要に応じて助言、指導を受ける体制を整えております。

 

④ 取締役の定数

当社の取締役は10名以内とする旨を定款で定めております。

 

⑤ 取締役の選任の決議要件

取締役の選任決議は、議決権を行使することのできる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。

 

⑥ 株主総会の特別決議要件

会社法第309条第2項の定めによる株主総会の特別決議要件については、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の3分の2以上をもって行う旨を定款で定めております。これは特別決議要件を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

 

⑦ 中間配当

当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、会社法第454条第5項の規定に基づき、取締役会の決議によって、毎年8月31日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

 

⑧ 自己株式の取得

当社は、経済情勢の変化に対応し、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第2項の規定に基づき、取締役会の決議によって、市場取引等により自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。

 

⑨ 取締役及び監査役の責任免除

当社は取締役及び監査役の責任免除について、会社法第426条第1項の規定により、任務を怠ったことによる取締役(取締役であった者を含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨を定款に定めております。これは、取締役及び監査役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる環境を整備することを目的とするものであります。

 

⑩ 取締役及び監査役との責任限定契約

会社法第427条第1項の規定により、業務執行取締役等ではない取締役及び監査役との間に、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結することができる旨を定款に定め、当該契約に基づく責任の限度額は法令が規定する額としております。これに基づき、当社は植田俊道、小林弘明、藤田明久、石黒和彦及び藤宮宏章との間に会社法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。

 

役員等賠償責任保険(D&O保険)の内容の概要

当社は、会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険(D&O保険)契約を締結しており、被保険者は取締役及び監査役の全員並びに執行役員等重要な使用人であります。当該保険契約では、被保険者がその職務の執行に関し責任を負うこと、又は、当該責任の追及に係る請求を受けることによって生ずることのある損害について填補することとされています。但し、法令違反の行為であることを認識して行った行為に起因して生じた損害は填補されないなど、一定の免責事由があります。保険料は、特約部分も含め当社が全額負担しており、被保険者の実質的な保険料負担はありません。

 

 

⑫ 取締役会及び指名・報酬委員会の活動状況

a.取締役会

取締役会においては、経営戦略、予算策定、決算及び役職員人事等の経営の重要事項について検討・審議しました。また、経営会議等の重要会議の内容、事業・業績進捗、業務執行状況、取締役会の実効性等のコーポレートガバナンス及びリスクマネジメント等について報告・議論しました。

当事業年度における取締役及び監査役の出席状況は以下のとおりです。

当社における地位

氏名

出席状況
(出席数/開催数)

代表取締役社長

蒲原 寧

19回/19回

専務取締役

西島 康隆

19回/19回

常務取締役

西島 雄一

19回/19回

常務取締役

冨澤 一憲

13回/13回(注)1

社外取締役

植田 俊道

19回/19回

社外取締役

小林 弘明

19回/19回

社外取締役

藤田 明久

14回/14回(注)2

常勤監査役

奥井 祐介

19回/19回

社外監査役

石黒 和彦

17回/19回

社外監査役

藤宮 宏章

17回/19回

 

(注) 1.常務取締役冨澤一憲については、2023年10月31日付で退任しており、退任日までの出席状況を記載しております。

2.社外取締役藤田明久については、2023年5月30日就任後の出席状況を記載しております。

3.上記の取締役会の開催数のほか、会社法第370条及び当社定款第25条第2項の規定に基づき、取締役会決議があったものとみなす決議が1回ありました。

 

b.指名・報酬委員会

指名・報酬委員会においては、取締役候補者の選定、経営陣幹部候補者の育成、取締役の報酬等のほか、ガバナンス全般について議論しました。

当事業年度における指名・報酬委員会の出席状況は以下のとおりです。

当社における地位

氏名

出席状況
(出席数/開催数)

社外取締役

指名・報酬委員会委員長

小林 弘明

5回/5回

代表取締役社長

蒲原 寧

5回/5回

社外取締役

植田 俊道

5回/5回

 

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性10名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役社長

蒲原 寧

1965年12月20日

1988年4月

株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行) 入行

2002年10月

株式会社UFJ日立システムズ(現 三菱UFJインフォメーションテクノロジー株式会社)出向 プロダクト開発第6部長

2004年4月

UFJIS株式会社(現 三菱UFJインフォメーションテクノロジー株式会社)出向 ITプラットフォーム部長

2005年10月

株式会社三菱東京UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行) システム部次長

2007年3月

当社設立 代表取締役社長(現任)

2019年8月

イノベーション事業管掌

2023年11月

DX・地方共創事業管掌

(注)3

2,780,620

専務取締役
金融・公共ソリューション事業部長
DX・地方共創事業管掌

西島 康隆

1970年12月7日

1995年4月

三和システム開発株式会社(現 三菱UFJインフォメーションテクノロジー株式会社) 入社

2001年5月

プライスウォーターハウスクーパースコンサルタント株式会社(現 日本アイ・ビー・エム株式会社) 入社

2002年10月

フューチャーシステムコンサルティング株式会社(現 フューチャー株式会社) 入社

2005年7月

日本振興銀行株式会社 入行

2007年11月

当社 入社

2008年5月

当社 取締役

グローバルITソリューション事業部長

2010年5月

金融統括役員

2011年11月

当社 常務取締役

2013年3月

金融システム事業部長

2018年5月

当社 専務取締役(現任)

2019年10月

金融・公共ソリューション事業部長(現任)

2024年3月

DX・地方共創事業管掌(現任)

(注)3

341,949

常務取締役
コーポレート本部長

西島 雄一

1970年2月4日

1993年3月

株式会社電通計算センター(現 株式会社電通コーポレートワン) 入社

1999年7月

株式会社スプートニク 取締役

2002年12月

オンコセラピー・サイエンス株式会社 入社

2008年3月

セルジェンテック株式会社 入社

2009年8月

アルブラスト株式会社 入社

2010年8月

アンジェスMG株式会社(現 アンジェス株式会社) 入社

2012年11月

当社 入社

2012年12月

総合企画部長

2013年5月

当社 取締役

コーポレート本部長(現任)

2017年5月

品質管理部長

2019年5月

当社 常務取締役(現任)

(注)3

3,251

取締役
 イノベーション事業部長

鵜飼 篤

1983年5月10日

2008年9月

当社 入社

2018年6月

金融システム第二部 部長代理

2019年2月

コーポレート本部 部長代理

2019年5月

イノベーション事業部 事業部長代理

2019年8月

当社 執行役員

イノベーション事業部長(現任)

2024年5月

当社 取締役(現任)

(注)3

9,300

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

植田 俊道

1967年7月10日

1990年10月

中央新光監査法人 入所

1996年10月

大和證券株式会社(現 大和証券株式会社) 入社

1999年10月

株式会社ラルク 取締役

2008年3月

アンジェスMG株式会社(現 アンジェス株式会社) 管理担当執行役員

2012年9月

響きパートナーズ株式会社 取締役パートナー

2013年3月

サンバイオ株式会社 社外監査役(現任)

2017年5月

当社 取締役(現任)

2020年12月

株式会社ホンキィトンク 代表取締役(現任)

(注)3

1,083

取締役

小林 弘明

1954年3月23日

1977年4月

株式会社泉州銀行(現 株式会社池田泉州銀行) 入行

2003年2月

同行 事務統括部長

2007年5月

同行 執行役員

2007年6月

同行 取締役執行役員

2009年10月

株式会社池田泉州ホールディングス 執行役員

2010年5月

株式会社池田泉州銀行 常務取締役

事務システム副本部長

事務統括部長

2011年6月

株式会社池田泉州ホールディングス 執行役員

システム統合担当

2012年6月

株式会社池田泉州銀行 専務執行役員

事務システム本部長

2014年6月

同行 監査役

2018年7月

当社 取締役(現任)

(注)3

1,083

取締役

藤田 明久

1965年11月17日

1991年4月

株式会社電通 入社

1996年7月

株式会社サイバー・コミュニケーションズ(現 株式会社CARTA COMMUNICATIONS) 取締役

2000年6月

株式会社ディーツーコミュニケーションズ(現 株式会社D2C) 代表取締役社長

2010年6月

株式会社電通デジタル・ホールディングス(現 株式会社電通イノベーションパートナーズ) 専務取締役

2014年6月

株式会社ぐるなび 代表取締役副社長

2017年6月

株式会社ぱど 代表取締役副社長

2018年6月

株式会社瀬戸内ブランドコーポレーション 代表取締役社長

2022年6月

株式会社ミクシィ(現 株式会社MIXI) 社外取締役(現任)

 

インフォコム株式会社 社外取締役(現任)

2023年5月

当社 取締役(現任)

(注)3

常勤監査役

奥井 裕介

1970年7月27日

1993年4月

株式会社三和銀行(現 三菱UFJ銀行) 入行

2008年4月

当社 入社

2008年5月

当社 取締役

総合企画部長

2009年11月

IT基盤コンサルティング部長

2012年3月

ビジネス開発部長

2013年3月

金融システム事業部副事業部長

2013年5月

品質保証部長

2013年10月

金融システム事業部金融システム第2部長

2016年4月

事業性評価サービス部長

2016年11月

金融システム事業部カードソリューション部長

2017年9月

イノベーション事業部長

2019年5月

リスク管理担当

2019年8月

金融システム事業部副事業部長

2019年10月

金融・公共ソリューション事業部副事業部長

2020年6月

総務人事管掌

2021年5月

当社 常勤監査役(現任)

(注)4

600,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

監査役

石黒 和彦

1957年12月2日

1980年4月

株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行) 入行

2001年4月

株式会社ユーフィット(現 TIS株式会社)出向 取締役

2004年4月

UFJIS株式会社(現 三菱UFJインフォメーションテクノロジー株式会社)出向

同社 取締役

2006年3月

同社 常務取締役

2009年5月

株式会社セブン銀行 入行

同行 執行役員システム部長

2010年6月

同行 取締役執行役員システム部長

2013年6月

同行 取締役常務執行役員システム部長

2014年4月

同行 取締役常務執行役員

2016年6月

同行 取締役専務執行役員

2019年5月

当社 監査役(現任)

2020年6月

株式会社セブン銀行 常勤監査役(現任)

(注)4

1,000

監査役

藤宮 宏章

1947年1月31日

1969年4月

ユニチカ株式会社 入社

1978年12月

株式会社東洋情報システム(現 TIS株式会社) 入社

1994年6月

同社 取締役西日本システム販売事業部名古屋支社長

1999年6月

同社 常務取締役金融・カード事業統括本部金融・カード第2事業部長

2002年6月

コマツソフト株式会社(現 クオリカ株式会社) 代表取締役副社長

2004年4月

クオリカ株式会社 代表取締役社長

2008年4月

TIS株式会社 代表取締役社長

2011年4月

同社 代表取締役会長

2014年4月

株式会社フジ総研 代表取締役社長(現任)

2016年9月

ARアドバンステクノロジ株式会社 社外取締役(現任)

2020年5月

当社 監査役(現任)

(注)4

5,000

3,743,286

 

 

(注) 1.取締役植田俊道、小林弘明及び藤田明久は、社外取締役であります。

2.監査役石黒和彦及び藤宮宏章は、社外監査役であります。

3.2023年2月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.2021年2月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

当社は社外取締役3名及び社外監査役2名を選任しております。

当社において、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考に、専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督又は監査といった機能及び役割を果たすことが期待され、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。

社外取締役である植田俊道は、公認会計士として企業会計及びディスクロージャー制度等に関する豊富な知見を有しており、業務執行を行う経営陣から独立した客観的な立場で、当社取締役会において的確な提言・助言を行っています。また、指名・報酬委員会の委員として、取締役及び監査役の指名並びに取締役の報酬決定に際しては、役員の選解任及び報酬の透明性向上に貢献しています。同氏が有する高度な見識と企業経営に関する経験が当社のコーポレートガバナンスに大きな役割を果たすと判断し、社外取締役として選任しております。

社外取締役である小林弘明は、金融機関における会社経営及び金融機関のITシステムに関する豊富な経験と知見を有しており、業務執行を行う経営陣から独立した客観的な立場で、当社取締役会において的確な提言・助言を行っています。また、指名・報酬委員会の委員長として、取締役及び監査役の指名並びに取締役の報酬決定に際しては、委員会を主導し、役員の選解任及び報酬の透明性向上に貢献しています。同氏が有する高度な見識と企業経営に関する経験が当社のコーポレートガバナンスに大きな役割を果たすと判断し、社外取締役として選任しております。

 

社外取締役である藤田明久は、情報サービス及び観光関連事業等における会社経営並びに幅広い事業領域で戦略の策定から実行に至るまで豊富な経験と知見を有しており、業務執行を行う経営陣から独立した客観的な立場で、当社取締役会において的確な提言・助言を行っていただけるものと期待しています。同氏が有する高度な知見と企業経営に関する経験が当社のコーポレートガバナンスに新たな視点をもたらし、大きな役割を果たすと判断し、社外取締役として選任しております。

社外監査役である石黒和彦は、金融システムに関する高い専門性と会社経営に関する豊富な経験と知見を有していることに加えて、金融機関において監査役を務めています。同氏の豊富な経験と高度な見識によって、客観的かつ公正な立場から業務執行に対する適切な監査を行ってもらえると判断し、社外監査役として選任しております。

社外監査役である藤宮宏章は、長年にわたり情報サービス産業企業の事業運営に携わっており、企業経営のトップとしての高い見識とITサービス事業を統率する豊富な経験を有しています。同氏の豊富な経験と高度な見識によって、客観的かつ公正な立場から業務執行に対する適切な監査を行ってもらえると判断し、社外監査役として選任しております。

なお、社外取締役及び社外監査役の独立性については、社外取締役の植田俊道は当社普通株式1,083株、小林弘明は当社普通株式1,083株をそれぞれ保有していますが、譲渡制限付株式報酬として取得した株式であり、また、それ以外に当社と社外取締役との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないため、一般株主と利益が相反しないと判断しており、独立性は確保されているものと考えています。社外監査役の石黒和彦は当社株式1,000株、藤宮宏章は当社株式5,000株をそれぞれ保有していますが、それ以外に当社と社外監査役との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないため、一般株主と利益が相反しないと判断しており、独立性は確保されているものと考えています。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監査又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社の社外取締役は社内出身者とは異なる経歴・知識・経験等に基づき、より広い視野から、会社の重要な意思決定に参加し、その決定プロセスについて確認・助言を行い、経営陣に対する実効的な監視監督を行っています。社外監査役は、監査体制の独立性及び中立性を求め、中立の立場から客観的な監査意見を表明することで、より実効的な監査役監査を行っており、その高い独立性及び専門的な知見に基づき、客観的かつ適切な監視、監督といった期待される機能及び役割を十分に果たし、当社の企業統治の有効性に大きく寄与しているものと考えております。

各監査役は意思疎通を十分に図って連携し、内部監査人及び内部統制部門からの各種報告を受け、監査役会での十分な議論を踏まえて監査を行っております。また、当社は、監査役からその職務を補助すべき使用人を置くことを要請された場合には、遅滞なく対応する体制を整備しております。社外監査役、内部監査人、会計監査人の三者は、必要に応じて協議を行い、連携して企業経営の健全性と透明性の確保に努めております。

 

(3) 【監査の状況】

① 監査役監査の状況

当社は監査役会設置会社であり、監査役会は監査役3名で構成されております。常勤監査役の奥井裕介は取締役としてコンサルティング事業及びイノベーション事業の事業運営に携わってきたほか、総務人事管掌及びリスク管理担当を経験してきており、当社の事業運営やガバナンスに関して豊富な知見を有しております。社外監査役の石黒和彦および藤宮宏章は長年にわたり会社経営に関与した経験があり、経営管理や内部統制に関して高い見識を有するとともに、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。

当社は監査役会を毎月1回開催するほか、必要に応じて臨時に監査役会を開催しております。当事業年度における各監査役の監査役会の出席状況は次のとおりです。

区分

氏名

監査役会出席状況

常勤監査役

奥井 裕介

14回中14回 (100%)

社外監査役

石黒 和彦

14回中14回 (100%)

社外監査役

藤宮 宏章

14回中12回 (86%)

 

 

 

監査役会における主な検討事項は、以下のとおりであります。

・監査方針、監査計画及び業務分担

・会計監査人からの監査実施報告の聴取とそれに基づく会計監査人の職務執行状況評価、会計監査人候補の選定、会計監査人の監査報酬

・内部監査担当者との定期的な意見交換・情報交換で把握された経営管理上のリスクとその対応

・監査役会の監査報告書、監査役選任議案

・監査役職務執行状況

・取締役会議題の事前確認

・その他必要に応じて実施された監査項目

 

常勤監査役及び社外監査役の主な活動としては、定期的な監査役会の開催のほか、取締役会への出席、経営会議への出席、会社財産の調査及び業務の調査等を通じた取締役の業務執行の監査の他、不正行為又は法令若しくは定款に違反する事実の発生防止にも取り組んでおります。また、必要に応じて、内部監査担当者と意見及び情報の交換を行っております。更に監査役は会計監査人より監査結果報告を聴取し、必要に応じて監査計画、監査実施状況等について会計監査人に報告を求めるなど情報の共有を図り、監査機能の有効性・効率性を高めるための取り組みを行っております。

 

② 内部監査の状況

内部監査規程に基づいて、社長直轄の内部監査担当部門である品質管理部(専任1名)が、当社の業務執行の重要な部分であるプロジェクトの運営の監査(随時)のみならず、これを含む内部統制組織全体の有効性の評価、分析、改善指導を定期的に実施し、監査結果を社長及び取締役会へ報告しております。

また、品質管理部は各監査役に対して内部監査の結果等の各種報告を通じて、意思疎通を十分に図って連携するとともに、内部監査担当者と会計監査人は会計監査人の往査時に適宜意見交換を行うことにより、相互に連携を図っております。これらを通じて、各監査役、内部監査部門及び会計監査人の三者は連携して企業経営の健全性と透明性の確保に努めております。

 

③ 会計監査の状況
a.監査法人の名称及び業務を執行した公認会計士

当社は監査法人FRIQと監査契約を締結し、当該監査法人の監査を受けております。同監査法人及び同監査法人の業務執行社員と当社との間で特別な利害関係はありません。

業務を執行する公認会計士の氏名

・指定社員 業務執行社員 佐藤 稔幸

・指定社員 業務執行社員 三村 啓太

 

b.継続監査期間

2023年以降

 

c.会計監査業務に係る補助者の構成

・公認会計士 4名

・その他   4名

 

d.監査法人の選定方針と理由

監査役会は監査役監査基準に準拠し、会計監査人の職務遂行状況、監査体制、独立性及び専門性、品質管理体制、また監査報酬が合理的かつ妥当であるかなどを総合的に判断し選定しています。

会計監査人が会社法第340条第1項各号に定めるいずれかの事由に該当すると認められる場合、監査役会は、監査役全員の同意により会計監査人を解任いたします。また、会計監査人が監査業務を適切に遂行できないと判断されるとき、その他その必要があると判断されるとき、監査役会は、会計監査人の解任または不再任の議案の内容を決定し、取締役会は当該決定に基づき、当該議案を株主総会に提出いたします。

 

 

e.監査役及び監査役会による監査法人の評価

監査役会は日本監査役協会の実務指針に準拠し、監査法人の当社事業への理解、品質管理体制、独立性、専門性、監査報酬、執行部門及び経営者とのコミュニケーション等の観点から総合的に評価しています。その結果、監査法人FRIQは会計監査人として適格であると評価しました。

 

f.監査法人の異動

当社の監査法人は次のとおり異動しております。

第16期(自 2022年3月1日 至 2023年2月28日)(個別) 有限責任 あずさ監査法人

第17期(自 2023年3月1日 至 2024年2月29日)(個別) 監査法人FRIQ

 

臨時報告書に記載した事項は、次のとおりであります。

(a) 当該異動に係る監査公認会計士等の名称

イ.選任する監査公認会計士等の名称

監査法人FRIQ

ロ.退任する監査公認会計士等の名称

有限責任 あずさ監査法人

 

(b) 当該異動の年月日

2023年5月30日

 

(c)退任する監査公認会計士等が監査公認会計士等となった年月日

2011年1月11日

 

(d)退任する監査公認会計士等が直近3年間に作成した監査報告書等における意見等に関する事項

該当事項はありません。

 

(e) 当該異動の決定又は当該異動に至った理由及び経緯

 当社の会計監査人である有限責任 あずさ監査法人は、2023年5月30日開催予定の第16回定時株主総会終結の時をもって任期満了となります。現会計監査人については、会計監査が適切かつ妥当に行われる体制を十分に備えているものと考えておりますが、監査継続年数が長期にわたっていること及び監査報酬の増加が見込まれること等から、当社の事業規模に適した監査対応と監査費用の相当性を考慮し、複数の監査法人と比較検討を行ってまいりました。

 その結果、監査法人FRIQを起用することにより、新たな視点での監査が期待できることに加えて、品質管理体制、独立性、専門性、監査活動の実施体制及び監査報酬の水準等を総合的に検討し、当社の会計監査人として適任であると判断いたしました。

 

(f) 上記(e)の理由及び経緯に対する意見

イ.退任する監査公認会計士等の意見

特段の意見はない旨の回答を得ております。

ロ.監査役会の意見

妥当であると判断しております。

 

 

④ 監査報酬の内容等

a.監査公認会計士等に対する報酬の内容

前事業年度

当事業年度

監査証明業務に
基づく報酬(千円)

非監査業務に
基づく報酬(千円)

監査証明業務に
基づく報酬(千円)

非監査業務に
基づく報酬(千円)

30,720

25,000

 

(注) 1.前事業年度は有限責任 あずさ監査法人に対する報酬の内容を記載しており、当事業年度は監査法人FRIQに対する報酬の内容を記載しております。

2.監査証明業務に基づく報酬については、上記以外に、前事業年度において前々事業年度に係る追加報酬が2,000千円、当事業年度において前事業年度に係る追加報酬が1,000千円あります。

3.上記以外に、当事業年度において前監査法人である有限責任 あずさ監査法人に対して、後任監査法人への監査業務引継ぎの非監査業務報酬として1,500千円を支払っております。

 

b.公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬(a.を除く)

該当事項はありません。

 

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

 

d.監査報酬の決定方針

監査証明業務に係わる人員数、監査日数等を勘案した上で、決定しております。なお、監査公認会計士等の独立性を確保する観点から、監査報酬の額の決定に際しては、監査役の同意を得ております。

 

e.監査役会が会計監査人の報酬に同意した理由

監査役会は、会計監査人の監査状況、監査計画書及び報酬の見積書を確認し、監査証明業務に係わる人員数、監査日程等を勘案して検討した結果、会計監査人の報酬に同意しています。

 

(4) 【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の内容

当社は、取締役の報酬等の内容に係る決定方針について、指名・報酬委員会の答申を踏まえて2021年2月15日開催の取締役会において以下のとおり決定しています。

a. 役員の報酬等の方針

当社は、創業理念「孫の代まで豊かな社会を創る一翼を担う」を実現するために、当社の「使命」の実践を通じて社会問題やお客さまの経営課題を解決することによって、中長期的に企業価値を創造し、全てのステークホルダーから信頼される企業となることを目指しています。役員報酬はこの理念の達成と中長期的な企業価値向上の重要な動機付けとして機能するよう、取締役の報酬については、基本報酬と譲渡制限付株式報酬で構成します。監査役の報酬については、独立した立場から取締役の職務執行を監督するという役割を鑑み、基本報酬のみとしております。

報酬の水準は、外部機関による資料を参考にしながら、企業価値向上のインセンティブとして機能する水準としております。

なお、当社は、事業ごとに収益環境が大きく異なるとともに、各役員が全事業の業容拡大と収益性向上に向けて協力し、目標を共有するために、賞与などの短期的な業績に基づく報酬を定めておりません。

 

b. 取締役の報酬

(a) 基本報酬

取締役による堅実な職務遂行を促進することを目的とした報酬であり、各取締役の役割、職責、実績に応じて、月額固定の金銭報酬として支給します。

 

(b) 譲渡制限付株式報酬

当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、株主との価値共有を目的として、譲渡制限付株式報酬を支給します。

譲渡制限付株式報酬の報酬額は、業績、財政状態及び経営環境等を勘案の上、各取締役の役割、職責、実績に応じて、基本報酬の20%を上限としております。

(譲渡制限付株式報酬制度の概要)

取締役は、当社の取締役会決議に基づき支給される金銭報酬債権の全部を現物出資財産として払込み、譲渡制限付株式の割当てを受けるものとし、これにより発行又は処分される譲渡制限付株式の総数は年50,000株以内(うち社外取締役分は年6,500株以内。)とする。ただし、当社普通株式の株式分割(当社普通株式の株式無償割当てを含む。)又は株式併合が行われた場合その他譲渡制限付株式として発行又は処分する当社普通株式の総数の調整を必要とする事由が生じた場合には、当該総数を合理的に調整することができるものとする。また、その1株当たりの払込金額は、その発行又は処分に係る取締役会決議の日の前営業日における東京証券取引所における当社普通株式の終値(同日に取引が成立していない場合は、それに先立つ直近取引日の終値)を基礎として、当該割当てを受ける取締役に特に有利な金額とならない範囲で取締役会において決定します。

本制度による譲渡制限付株式の割当てに当たっては、当社と取締役との間で、以下の内容を含む譲渡制限付株式割当契約(以下「本割当契約」という。)を締結するものとします(本割当契約により割当てを受けた譲渡制限付株式を、以下「本割当株式」という。)。

イ.譲渡制限期間

取締役は、本割当株式の払込期日より5年以上で当社取締役会が予め定める期間(以下「譲渡制限期間」という。)、本割当株式について、譲渡、担保権の設定その他の処分をしてはならない。

ロ.退任又は退職時の取扱い

取締役が譲渡制限期間が満了する前に当社又は当社の子会社の取締役、監査役、執行役又は使用人のいずれの地位からも退任又は退職した場合には、任期満了、定年、死亡その他当社取締役会が正当と認める理由がある場合を除き、当社は、本割当株式を当然に無償で取得する。

ハ.譲渡制限の解除

上記「イ.譲渡制限期間」の定めにかかわらず、当社は、取締役が、譲渡制限期間中継続して、当社又は当社の子会社の取締役、監査役、執行役又は使用人のいずれかの地位にあったことを条件として、譲渡制限期間が満了した時点をもって、本割当株式の全部について譲渡制限を解除する。ただし、当該取締役が、上記「ロ.退任又は退職時の取扱い」に定める正当と認める理由により、譲渡制限期間が満了する前に上記「ロ.退任又は退職時の取扱い」に定めるいずれの地位からも退任又は退職した場合には、譲渡制限を解除する本割当株式の数及び譲渡制限を解除する時期を、必要に応じて合理的に調整するものとする。この場合には、当社は、上記の定めに基づき譲渡制限が解除された直後の時点において、なお譲渡制限が解除されていない本割当株式を当然に無償で取得する。

ニ.組織再編における取扱い

上記「イ.譲渡制限期間」の定めにかかわらず、当社は、譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転計画その他の組織再編等に関する事項が当社の株主総会(ただし、当該組織再編等に関して当社の株主総会による承認を要さない場合においては、当社の取締役会)で承認された場合には、当社の取締役会決議により、譲渡制限期間の開始日から当該組織再編等の承認の日までの期間を踏まえて合理的に定める数の本割当株式につき、当該組織再編等の効力発生日に先立ち譲渡制限を解除する。この場合には、当社は、上記の定めに基づき譲渡制限が解除された直後の時点において、なお譲渡制限が解除されていない本割当株式を当然に無償で取得する。

ホ.その他

上記のほか、本割当契約における意思表示及び通知の方法、本割当契約の改訂の方法その他取締役会で定める事項を本割当契約の内容とする。

 

c. 監査役の報酬

(a) 基本報酬

各監査役の経験、見識や役職等に応じて、月額固定の金銭報酬を支給します。

 

d.役員の報酬等に関する株主総会決議年月日と決議内容

(a) 基本報酬

取締役に対して、2020年5月28日開催の第13回定時株主総会において年額300百万円以内(うち社外取締役分は年額40百万円以内)(但し、使用人分給与は含まない)とする旨の承認を受けています。なお、2020年5月28日開催の第13回定時株主総会において、当該報酬に関する議案を上程した時に対象となった取締役は7名(うち社外取締役2名)です。

監査役に対して、2009年4月28日開催の第2回定時株主総会において年額20百万円以内とする旨の承認を受けています。なお、2009年4月28日開催の第2回定時株主総会において、当該報酬に関する議案を上程した時に対象となった監査役は1名(うち社外監査役1名)です。

 

(b) 譲渡制限付株式報酬

取締役に対して、2020年5月28日開催の第13回定時株主総会において、金銭報酬債権年額60百万円以内(うち社外取締役分は年額8百万円以内)、これにより発行または処分を受ける株式の総数は、年50,000株以内(うち社外取締役分は6,500株以内)とする旨の承認を受けています。なお、2020年5月28日開催の第13回定時株主総会において、当該報酬に関する議案を上程した時に対象となった取締役は7名(うち社外取締役2名)です。

 

② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額
(千円)

報酬等の種類別の総額(千円)

対象となる
役員の員数
(名)

基本報酬

譲渡制限付株式報酬

取締役
(社外取締役を除く。)

75,504

73,600

1,904

4

監査役
(社外監査役を除く。)

6,000

6,000

1

社外取締役

13,439

13,200

239

3

社外監査役

6,000

6,000

2

 

(注) 1.上記のうち、譲渡制限付株式報酬は非金銭報酬等に該当します。

2.2023年10月31日付で退任した取締役1名を含んでいます。

 

③ 役員ごとの報酬等の総額等

報酬等の総額が1億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

 

④ 使用人兼務役員の使用人給与

使用人兼務役員の使用人給与のうち重要なものがないため、記載しておりません。

 

⑤ 報酬等の決定プロセス

当社は取締役、監査役及び執行役員の指名及び報酬の決定プロセスの透明性と客観性を確保するため、取締役会の諮問機関として、任意の指名・報酬委員会を設置しています。指名・報酬委員会は社外取締役 小林弘明を委員長とし、代表取締役社長 蒲原寧、社外取締役 植田俊道で構成されています。委員の過半数を社外取締役が占めることで、指名及び報酬の決定プロセスの透明性・客観性を高めています。

取締役の報酬については、指名・報酬委員会において報酬等の体系、水準、個人別報酬等の内容、それらの決定方針並びに手続きについて諮問し、その結果を踏まえて、取締役会において取締役の報酬等の方針並びに内容等を決定しています。

取締役各個人に支給する基本報酬及び譲渡制限付株式報酬の具体的な金額は、指名・報酬委員会で協議することを条件に代表取締役社長 蒲原寧に一任しています。代表取締役社長は、取締役会の決定に基づき各取締役の個人別の報酬等の額を指名・報酬委員会に報告・諮問し、その結果を踏まえて決定しています。これらの権限を委任する理由は、当社全体の事業の状況や取り巻く経営環境、また、当社の将来像を俯瞰しつつ、各取締役の評価を行うには、代表取締役社長が最も適しているからであります。なお、取締役会は、当該事業年度に係る取締役の個人別の報酬等が、指名・報酬委員会が適切に関与する手続きを経て決定されていることを確認しており、報酬等の決定方針に沿うものであると判断しています。

監査役の報酬については、監査役の協議により決定します。また、必要に報じて、指名・報酬委員会に報酬等の水準について諮問し、意見を求めることがあります。

2024年2月期及び本報告書提出日までの取締役の報酬等に関する指名・報酬委員会及び取締役会等の活動は以下の通りです。

開催日

活動体

活動内容

2023年3月23日

指名・報酬委員会

取締役選任議案の内容の確認、スキル・マトリックスの内容の検討、代表取締役社長の報酬についてのディスカッション、

取締役の評価及び報酬額の審議

2023年5月30日

取締役会

2023年6月以降の報酬等に関する指名・報酬委員会での審議の概要の報告

2023年6月14日

指名・報酬委員会

役員人事に関する報告

2023年8月8日

指名・報酬委員会

指名・報酬委員会の活動及び幹部候補者育成等に関するディスカッション

2023年9月12日

~2023年9月20日

指名・報酬委員会

指名・報酬委員会委員による幹部候補者へのヒアリング

2023年10月24日

指名・報酬委員会

幹部候補者へのヒアリングについての共有

2024年1月15日

指名・報酬委員会

今後のディスカッションテーマの検討、スケジュールの確認

2024年3月12日

指名・報酬委員会

取締役選任議案の審議、スキル・マトリックスの検討

2024年5月8日

指名・報酬委員会

取締役の評価及び報酬額の審議

2024年5月30日

取締役会

2024年6月以降の報酬等に関する指名・報酬委員会での審議の概要の報告

 

 

(5) 【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準および考え方

当社は、専ら株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする銘柄を純投資目的と区分し、それ以外を目的とする銘柄を純投資目的以外の目的として区分しております。なお、当社は純投資目的である投資株式を保有しておりません。

 

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式
a.保有方針および保有の合理性を検証する方法ならびに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は、業務提携、取引関係の維持・強化など経営戦略上重要と判断した場合に株式を保有することがあります。取締役会は、政策的に保有する株式について銘柄ごとにその保有から得られるベネフィットとコストを勘案の上経済合理性を検討し、保有の適否を検証しています。

 

b.銘柄数及び貸借対照表計上額

 

銘柄数

(銘柄)

貸借対照表計上額の

合計額(千円)

非上場株式

1

7,193

 

 

(当事業年度において株式数が増加した銘柄)

該当事項はありません。

 

(当事業年度において株式数が減少した銘柄)

該当事項はありません。

 

c.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

 該当事項はありません。

 

 

③ 保有目的が純投資である投資株式

該当事項はありません。

 

④ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

該当事項はありません。

 

⑤ 当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外から純投資目的に変更したもの

該当事項はありません。