第1【発行者に関する事項】

発行者の名称

ウェルスナビ株式会社

証券コード

7342

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京 


第2【提出者に関する事項】

1【提出者(大量保有者)/1】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】

個人・法人の別

法人(株式会社)

氏名又は名称

株式会社三菱UFJ銀行

住所又は本店所在地

〒100-8388 東京都千代田区丸の内一丁目4番5号

旧氏名又は名称

旧住所又は本店所在地


②【個人の場合】

生年月日

職業

勤務先名称

勤務先住所


③【法人の場合】

設立年月日

1919年8月15日

代表者氏名

半沢 淳一

代表者役職

取締役頭取執行役員

事業内容

銀行業


④【事務上の連絡先】

事務上の連絡先及び担当者名

株式会社三菱UFJ銀行 融資企画部 小林 和信

電話番号

050-3844-4923


(2)【保有目的】

総合金融グループ形成のための保有


(3)【重要提案行為等】

該当事項はありません


(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

9,110,000

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

9,110,000

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

9,110,000

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

0


②【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
( 2025年1月7日 現在)

V

59,373,808

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

15.34

直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)

15.39


(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日

株券等の種類

数量

割合

市場内外取引の別

取得又は処分の別

単価

該当事項はありません。


(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

当行は、ウェルスナビ株式会社(以下「発行者」といいます。)との間で、
2024年2月14日付で資本業務提携契約(以下「本資本業務提携契約」
といいます。)を締結しております。本資本業務提携契約に定める提携期間
(以下「本提携期間」といいます。)は、原則として本資本業務提携契約に
基づく第三者割当の実行後2年間(以降原則として1年ごとに自動延長)です。
本資本業務提携契約において、当行と発行者は、本提携期間中、発行者の
事前の書面による承諾を得た場合を除き、本資本業務提携契約に基づく
第三者割当により取得した発行者の株式を譲渡、承継又は処分しては
ならないことを合意しています。


(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】

自己資金額(W)(千円)

15,650,980

借入金額計(X)(千円)

その他金額計(Y)(千円)

上記(Y)の内訳

取得資金合計(千円)(W+X+Y)

15,650,980


②【借入金の内訳】

名称(支店名)

業種

代表者氏名

所在地

借入目的

金額(千円)

該当事項はありません。


③【借入先の名称等】

名称(支店名)

代表者氏名

所在地

該当事項はありません。


2【提出者(大量保有者)/2】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】

個人・法人の別

法人(株式会社)

氏名又は名称

auカブコム証券株式会社

住所又は本店所在地

〒100-6024東京都千代田区霞が関三丁目2番5号

旧氏名又は名称

旧住所又は本店所在地


②【個人の場合】

生年月日

職業

勤務先名称

勤務先住所


③【法人の場合】

設立年月日

1999年11月19日

代表者氏名

二宮 明雄

代表者役職

代表取締役会長兼社長

事業内容

証券業


④【事務上の連絡先】

事務上の連絡先及び担当者名

auカブコム証券株式会社 経営管理部 中川浩文

電話番号

03-4221-3553


(2)【保有目的】

証券サービスの一環として実施している借株取引


(3)【重要提案行為等】

該当事項はありません


(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

1,005,000

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

1,005,000

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

1,005,000

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

0


②【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
( 2025年1月7日 現在)

V

59,373,808

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

1.69

直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)

0.38


(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日

株券等の種類

数量

割合

市場内外取引の別

取得又は処分の別

単価

2024年11月11日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月11日

普通株式

2,900

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月12日

普通株式

400

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月13日

普通株式

200

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月14日

普通株式

300

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月15日

普通株式

600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月19日

普通株式

1,300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月20日

普通株式

200

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月21日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月22日

普通株式

300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月25日

普通株式

1,200

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月25日

普通株式

197

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月26日

普通株式

10

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月27日

普通株式

4,000

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月29日

普通株式

2,300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月29日

普通株式

1,200

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月2日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月3日

普通株式

1,100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月4日

普通株式

2,800

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月5日

普通株式

200

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月5日

普通株式

6,100

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月6日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月6日

普通株式

23,300

0.04%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月9日

普通株式

4,600

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月10日

普通株式

33,100

0.06%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月10日

普通株式

800

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月11日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月11日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月12日

普通株式

200

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月12日

普通株式

1,700

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月13日

普通株式

1,100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月13日

普通株式

300

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月16日

普通株式

500

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月16日

普通株式

200

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月17日

普通株式

400

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月17日

普通株式

1,100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月18日

普通株式

3,100

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月19日

普通株式

1,300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月19日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月20日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月23日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月23日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月24日

普通株式

900

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月24日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月25日

普通株式

400

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月25日

普通株式

3,500

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月26日

普通株式

5,700

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月27日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月30日

普通株式

67,400

0.11%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月30日

普通株式

400

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月6日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月7日

普通株式

878,100

1.48%

市場外

取得

貸借(借)

2025年1月7日

普通株式

700

0.00%

市場外

処分

貸借(借)


(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
対象株数 :1,005,000株
契約の種類:株券消費貸借契約(貸株)
契約の相手先:BNPパリバ証券株式会社
対象株数 :19,100株


(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】

自己資金額(W)(千円)

借入金額計(X)(千円)

その他金額計(Y)(千円)

上記(Y)の内訳

内、貸借取引による保有 1,005,000株

取得資金合計(千円)(W+X+Y)

0


②【借入金の内訳】

名称(支店名)

業種

代表者氏名

所在地

借入目的

金額(千円)

該当事項はありません。


③【借入先の名称等】

名称(支店名)

代表者氏名

所在地

該当事項はありません。


第3【共同保有者に関する事項】

該当事項はありません。


第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

1【提出者及び共同保有者】

(1)株式会社三菱UFJ銀行

(2)auカブコム証券株式会社

2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

(1)【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

10,115,000

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

10,115,000

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

10,115,000

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

0


(2)【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
2025年1月7日 現在)

V

59,373,808

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

17.04

直前の報告書に記載された株券等保有割
合(%)

15.77


(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

提出者及び共同保有者名

保有株券等の数(総数)(株・口)

株券等保有割合(%)

株式会社三菱UFJ銀行

9,110,000

15.34

auカブコム証券株式会社

1,005,000

1.69

合計

10,115,000

17.04