第1【発行者に関する事項】

発行者の名称

ウェルスナビ株式会社

証券コード

7342

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京 


第2【提出者に関する事項】

1【提出者(大量保有者)/1】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】

個人・法人の別

法人(株式会社)

氏名又は名称

株式会社三菱UFJ銀行

住所又は本店所在地

〒100-8388 東京都千代田区丸の内一丁目4番5号

旧氏名又は名称

旧住所又は本店所在地


②【個人の場合】

生年月日

職業

勤務先名称

勤務先住所


③【法人の場合】

設立年月日

1919年8月15日

代表者氏名

半沢 淳一

代表者役職

取締役頭取執行役員

事業内容

銀行業


④【事務上の連絡先】

事務上の連絡先及び担当者名

株式会社三菱UFJ銀行 融資企画部 小林 和信

電話番号

050-3844-4923


(2)【保有目的】

当行は、ウェルスナビ株式会社(以下「発行者」といいます。)の普通株式(但し、当行が所有する発行者の普通株式及び発行者が所有する自己株式を除きます。)及び新株予約権(但し、当行が保有する新株予約権を除きます。)の全てを取得し、発行者を当行の完全子会社とすることを目的とした重要提案行為等を行うことを予定しております。具体的には、当行は、会社法(平成17年法律第86号。その後の改正を含みます。)第179条に基づき、発行者の株主(但し、当行及び発行者を除きます。)の全員に対し、その所有する発行者の普通株式の全部を売り渡すことを請求するとともに、発行者の新株予約権者(但し、当行を除きます。)の全員に対し、その所有する新株予約権の全部を売り渡すことを請求する予定です。


(3)【重要提案行為等】

該当事項はありません


(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

55,196,566

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

476,838

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

55,673,404

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

55,673,404

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

476,838


②【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
( 2025年1月20日 現在)

V

59,373,808

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

93.02

直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)

15.34


(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日

株券等の種類

数量

割合

市場内外取引の別

取得又は処分の別

単価

2025年1月20日

普通株式

46,086,566

77.00%

市場外

取得

1,950 円

2025年1月20日

第4回新株予約権

7,572

0.01%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,858円

2025年1月20日

第5回新株予約権

82,668

0.14%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,858円

2025年1月20日

第6回新株予約権

89,268

0.15%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,858円

2025年1月20日

第7回新株予約権

56,784

0.09%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,297円

2025年1月20日

第8回新株予約権

144,234

0.24%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,297円

2025年1月20日

第9回新株予約権

96,312

0.16%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,297円


(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

当行は、発行者の普通株式(但し、当行が所有する発行者の普通株式及び発行者が所有
する自己株式を除きます。)及び新株予約権の全てを取得することを目的として、
2024年12月2日から2025年1月20日までを買付け等の期間とする公開買付
け(以下「本公開買付け」といいます。)を実施いたしました。本公開買付けは
2025年1月20日に成立しており、本公開買付けに係る決済の開始日は2025年
1月27日を予定しております。
当行は、発行者との間で、2024年2月14日付で資本業務提携契約(以下「本資本
業務提携契約」といいます。)を締結しております。本資本業務提携契約に定める提携
期間(以下「本提携期間」といいます。)は、原則として本資本業務提携契約に基づく
第三者割当の実行後2年間(以降原則として1年ごとに自動延長)です。本資本業務提
携契約において、当行と発行者は、本提携期間中、発行者の事前の書面による承諾を得
た場合を除き、本資本業務提携契約に基づく第三者割当により取得した発行者の株式を
譲渡、承継又は処分してはならないことを合意していますが、当行は、2024年
11月29日付で、本公開買付けにより発行者の普通株式及び新株予約権を取得するこ
とについて、発行者から承諾を取得しております。


(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】

自己資金額(W)(千円)

106,077,397

借入金額計(X)(千円)

その他金額計(Y)(千円)

上記(Y)の内訳

取得資金合計(千円)(W+X+Y)

106,077,397


②【借入金の内訳】

名称(支店名)

業種

代表者氏名

所在地

借入目的

金額(千円)

該当事項はありません。


③【借入先の名称等】

名称(支店名)

代表者氏名

所在地

該当事項はありません。


2【提出者(大量保有者)/2】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】

個人・法人の別

法人(株式会社)

氏名又は名称

auカブコム証券株式会社

住所又は本店所在地

〒100-6024東京都千代田区霞が関三丁目2番5号

旧氏名又は名称

旧住所又は本店所在地


②【個人の場合】

生年月日

職業

勤務先名称

勤務先住所


③【法人の場合】

設立年月日

1999年11月19日

代表者氏名

二宮 明雄

代表者役職

代表取締役会長兼社長

事業内容

証券業


④【事務上の連絡先】

事務上の連絡先及び担当者名

auカブコム証券株式会社 経営管理部 中川浩文

電話番号

03-4221-3553


(2)【保有目的】

証券サービスの一環として実施している借株取引


(3)【重要提案行為等】

該当事項はありません


(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

6,000

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

6,000

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

6,000

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

0


②【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
( 2025年1月20日 現在)

V

59,373,808

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

0.01

直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)

1.69


(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日

株券等の種類

数量

割合

市場内外取引の別

取得又は処分の別

単価

2024年11月22日

普通株式

300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月25日

普通株式

1,200

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月25日

普通株式

197

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月26日

普通株式

10

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月27日

普通株式

4,000

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年11月29日

普通株式

2,300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年11月29日

普通株式

1,200

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月2日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月3日

普通株式

1,100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月4日

普通株式

2,800

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月5日

普通株式

200

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月5日

普通株式

6,100

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月6日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月6日

普通株式

23,300

0.04%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月9日

普通株式

4,600

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月10日

普通株式

33,100

0.06%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月10日

普通株式

800

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月11日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月11日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月12日

普通株式

200

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月12日

普通株式

1,700

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月13日

普通株式

1,100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月13日

普通株式

300

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月16日

普通株式

500

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月16日

普通株式

200

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月17日

普通株式

400

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月17日

普通株式

1,100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月18日

普通株式

3,100

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月19日

普通株式

1,300

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月19日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月20日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月23日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月23日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月24日

普通株式

900

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月24日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月25日

普通株式

400

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月25日

普通株式

3,500

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月26日

普通株式

5,700

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月27日

普通株式

100

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2024年12月30日

普通株式

67,400

0.11%

市場外

取得

貸借(借)

2024年12月30日

普通株式

400

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月6日

普通株式

1,600

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月7日

普通株式

878,100

1.47%

市場外

取得

貸借(借)

2025年1月7日

普通株式

700

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月8日

普通株式

40,000

0.07%

市場外

取得

貸借(借)

2025年1月8日

普通株式

7,900

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月9日

普通株式

4,300

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月10日

普通株式

1,700

0.00%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月14日

普通株式

100

0.00%

市場外

取得

貸借(借)

2025年1月14日

普通株式

5,600

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月15日

普通株式

5,100

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月16日

普通株式

144,800

0.24%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月17日

普通株式

5,600

0.01%

市場外

処分

貸借(借)

2025年1月20日

普通株式

864,100

1.45%

市場外

処分

貸借(借)


(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
対象株数 :6,000株
契約の種類:株券消費貸借契約(貸株)
契約の相手先:ゴールドマン・サックス証券株式会社
対象株数 :5,100株


(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】

自己資金額(W)(千円)

借入金額計(X)(千円)

その他金額計(Y)(千円)

上記(Y)の内訳

内、貸借取引による保有 6,000株

取得資金合計(千円)(W+X+Y)

0


②【借入金の内訳】

名称(支店名)

業種

代表者氏名

所在地

借入目的

金額(千円)

該当事項はありません。


③【借入先の名称等】

名称(支店名)

代表者氏名

所在地

該当事項はありません。


第3【共同保有者に関する事項】

該当事項はありません。


第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

1【提出者及び共同保有者】

(1)株式会社三菱UFJ銀行

2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

(1)【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

55,196,566

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

476,838

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

55,673,404

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

55,673,404

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

476,838


(2)【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
2025年1月20日 現在)

V

59,373,808

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

93.02

直前の報告書に記載された株券等保有割
合(%)

17.04


(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

提出者及び共同保有者名

保有株券等の数(総数)(株・口)

株券等保有割合(%)

株式会社三菱UFJ銀行

55,673,404

93.02

合計

55,673,404

93.02