第1【発行者に関する事項】

発行者の名称

ウェルスナビ株式会社

証券コード

7342

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京 


第2【提出者に関する事項】

1【提出者(大量保有者)/1】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】

個人・法人の別

法人(株式会社)

氏名又は名称

株式会社三菱UFJ銀行

住所又は本店所在地

〒100-8388 東京都千代田区丸の内一丁目4番5号

旧氏名又は名称

旧住所又は本店所在地


②【個人の場合】

生年月日

職業

勤務先名称

勤務先住所


③【法人の場合】

設立年月日

1919年8月15日

代表者氏名

半沢 淳一

代表者役職

取締役頭取執行役員

事業内容

銀行業


④【事務上の連絡先】

事務上の連絡先及び担当者名

株式会社三菱UFJ銀行 融資企画部 小林 和信

電話番号

050-3844-4923


(2)【保有目的】

当行は、ウェルスナビ株式会社(以下「発行者」といいます。)の普通株式(但し、当行が所有する発行者の普通株式及び発行者が所有する自己株式を除きます。)及び新株予約権(但し、当行が保有する新株予約権を除きます。)の全てを取得し、発行者を当行の完全子会社とすることを目的とした重要提案行為等を行っております。 具体的には、当行は、会社法(平成17年法律第86号。その後の改正を含みます。以下「会社法」といいます。)第179条第1項に規定する特別支配株主として、会社法第2編第2章第4節の2の規定に基づき、発行者の株主(但し、当行及び発行者を除きます。)の全員に対し、その所有する発行者の普通株式の全部を売り渡すことを請求しております。なお、発行者は新株予約権を発行しておりますが、当行以外に新株予約権を所有する者が存在しないため、新株予約権はかかる売渡請求の対象としておりません。


(3)【重要提案行為等】

該当事項はありません


(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文

法第27条の23
第3項第1号

法第27条の23
第3項第2号

株券又は投資証券等(株・口)

59,787,110

新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

A

476,838

H

新株予約権付社債券(株)

B

I

対象有価証券カバードワラント

C

J

株券預託証券

株券関連預託証券

D

K

株券信託受益証券

株券関連信託受益証券

E

L

対象有価証券償還社債

F

M

他社株等転換株券

G

N

合計(株・口)

O

60,263,948

P

0

Q

0

信用取引により譲渡したことにより控除
する株券等の数

R

0

共同保有者間で引渡請求権等の権利が存
在するものとして控除する株券等の数

S

0

保有株券等の数(総数)(O+P+Q-R-S)

T

60,263,948

保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)

U

476,838


②【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
( 2025年1月28日 現在)

V

59,816,164

上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)

99.95

直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)

93.02

(注)発行済株式等総数は発行会社より連携された株数を使用

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日

株券等の種類

数量

割合

市場内外取引の別

取得又は処分の別

単価

2025年1月20日

普通株式

46,086,566

76.44%

市場外

取得

1,950 円

2025年1月20日

第4回新株予約権

7,572

0.01%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,858円

2025年1月20日

第5回新株予約権

82,668

0.14%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,858円

2025年1月20日

第6回新株予約権

89,268

0.15%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,858円

2025年1月20日

第7回新株予約権

56,784

0.09%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,297円

2025年1月20日

第8回新株予約権

144,234

0.24%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,297円

2025年1月20日

第9回新株予約権

96,312

0.16%

市場外

取得

新株予約権1個当たり3,297円

2025年1月28日

普通株式

4,590,544

7.61%

市場外

取得

1,950 円


(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

当行は、2025年1月28日付で、会社法第2編第2章第4節の2の規定に基づき、
発行者の株主(但し、当行及び発行者を除きます。)の全員に対し、その所有する発行
者の普通株式の全部を売り渡すことを請求しております。発行者は、2025年1月
28日付で当該請求を承認し、2025年1月28日にその旨を公告しております。当
行は、2025年3月6日に発行者の普通株式の全部(但し、当行が所有する発行者の
普通株式及び発行者が所有する自己株式を除きます。)を取得する予定です。なお、
当行が所有する株券等の数は、報告義務発生日現在の発行者の発行済株式総数(59,
816,164株)から、同日現在の発行者が所有する自己株式数(29,054株)を控除し、
同日現在当行が所有する新株予約権(158,946個)の目的となる発行者の普通株式の数
(476,838株)を加算した株式数(60,263,948株)を記載しております。当行は、発行者
との間で、2024年2月14日付で資本業務提携契約(以下「本資本業務提携契約」
といいます。)を締結しております。本資本業務提携契約に定める提携期間(以下「本
提携期間」といいます。)は、原則として本資本業務提携契約に基づく第三者割当の実
行後2年間(以降原則として1年ごとに自動延長)です。本資本業務提携契約において、
当行と発行者は、本提携期間中、発行者の事前の書面による承諾を得た場合を除き、本
資本業務提携契約に基づく第三者割当により取得した発行者の株式を譲渡、承継又は処
分してはならないことを合意していますが、当行は、2024年11月29日付で、発
行者の普通株式(但し、当行が所有する発行者の普通株式及び発行者が所有する自己株
式を除きます。)及び新株予約権の全てを取得することを目的として、2024年12
月2日から2025年1月20日までを買付け等の期間とする公開買付け及びその後の
発行者を当行の完全子会社とするための取引により発行者の普通株式及び新株予約権を
取得することについて、発行者から承諾を取得しております。


(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】

自己資金額(W)(千円)

115,028,957

借入金額計(X)(千円)

その他金額計(Y)(千円)

上記(Y)の内訳

取得資金合計(千円)(W+X+Y)

115,028,957


②【借入金の内訳】

名称(支店名)

業種

代表者氏名

所在地

借入目的

金額(千円)

該当事項はありません。


③【借入先の名称等】

名称(支店名)

代表者氏名

所在地

該当事項はありません。